可转债发行 - 2022年11月10日公司获核准向特定对象发行股份、可转债购买资产并募资[5] - 2022年12月29日发行10,799,973张可转债，总额1,079,997,300元[6] 锁定期规则 - 法定锁定期分12个月和36个月，不同交易对方持有数量和金额不同[7][8] - 若认购可转债的森泰能源股份持有不足12个月，对应可转债36个月内不转让；超12个月，12个月内不转让[10] 解锁规则 - 法定锁定期12个月的业绩承诺方，发行完成满12、24个月及业绩承诺期届满有不同解锁比例规则[10] - 法定锁定期36个月的交易对方，发行完成满36个月，完成补偿及义务后全部解锁[12] 业绩情况 - 森泰能源2022 - 2024年累计扣非归母净利润80,984.22万元，超承诺净利润47,581.75万元[13] 本次解除锁定 - 本次解除锁定“九丰定01”294,691张，面值100元/张，挂牌转让日期为2026年1月7日[4][16] - 何平、范新华等部分人员法定锁定期的限售可转债解除锁定[17] 审核意见 - 独立财务顾问中信证券认为“九丰定01”解除锁定并挂牌转让符合要求[19]