内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强管理、提高盈利等[2] - 内部控制目标含确保法规执行等[3] - 依据法规和章程建立职责分工与组织架构[6] 管理措施 - 明确各分子公司等职责并动态管理授权[7] - 制定人力资源等制度及管理流程，实施绩效考评[9] - 建立风险评估机制分析风险确定策略[11] 控制活动 - 控制活动含部门设置等，采取不相容职务分离措施[13] - 制定投资管理制度，对投资项目全过程管理[15] 信息机制 - 建立内部信息传递和反馈机制，制定信息披露制度[18][20] 监督与评价 - 内部审计部门负责日常监督和自我评价并提交报告[22] - 董事会审计委员会向董事会负责[22] - 定期自查内部控制制度，必要时专项检查[23] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[24] - 披露年报同时披露自我评价报告及相关意见[25] - 会计师事务所就自我评价报告出具核实意见或审计报告[25] 考核与调整 - 内部控制情况作为绩效考核指标，查处违规责任人[26] - 根据变化和缺陷调整修正制度[28]