合规情况 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 公司已披露公告与实际情况一致，内容完整[2] - 不存在关联人占用上市公司资金或资源情形[3] 内部管理 - 内部审计部门至少每季度审计募集资金存放与使用情况[2] - 审计委员会至少每季度开会并向董事会报告内审工作[2] 其他情况 - 业绩大幅波动有合理解释，与同行业无明显异常[3] - 公司及股东完全履行相关承诺[4] - 完全执行现金分红制度并如实披露[4]