股东会信息 - 2026年第一次临时股东会现场会议时间为2026年1月16日上午10:00，地点在杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室[4] - 股东发言应于会议开始前登记，每位发言时间不超过3分钟[7] - 本次会议现场会议采用记名方式投票表决，每一股份享有一票表决权[8] - 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式[8] 章程修订 - 会议议案为关于修订《浙商证券股份有限公司章程》的议案，调整及明确内容与2025年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》无实质性差异[11][12] - 公司注册登记主管部门名称由浙江省工商行政管理局变更为浙江省市场监督管理局[14] 公司规定 - 章程规定法定代表人由代表公司执行公司事务的董事担任，由董事会选举产生[16] - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[16] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务，变更经营范围需经中国证监会批准并办理相关登记[18] - 2012年7月10日公司发起人以原浙商证券有限责任公司股权对应的净资产出资，整体变更为股份有限公司[18] 股东会主持与表决 - 股东会由董事长主持，董事长不能履职时按特定规则确定主持人[19] - 审计委员会自行召集的股东会由召集人主持，召集人不能履职时按规则确定主持人[19] - 股东自行召集的股东会由召集人或其推举代表主持，主持人违规时可重新推举[20] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东不参与表决，其表决权股份不计入有效总数[20] - 关联交易表决一般需出席非关联股东表决权二分之一以上通过，特定事项需三分之二以上通过[21] 公司组织架构 - 公司设立党务工作机构，按不少于内设机构员工平均数配备党务工作人员[21] - 公司纪委设专、兼职人员从事纪检工作，依法建立工会、共青团等群众组织[21] 董事会相关 - 董事会设董事长1人，副董事长1人，由全体董事过半数选举产生，解任需三分之一以上董事提议且全体董事过半数通过[22] - 董事会设立审计、合规与风险控制、提名与薪酬、战略发展与ESG四个委员会[23] - 审计委员会成员3人，其中独立董事2人，由独立董事中会计专业人士担任召集人[23] - 提名与薪酬委员会中独立董事应过半数并担任召集人[23] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[24] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席方可举行，决议需成员过半数通过，表决一人一票[24] 公司高管 - 公司设总裁1名，副总裁1 - 10名，财务负责人1名，由董事会聘任或解聘[25] 控股股东 - 控股股东指持股占公司股本总额超50%或持股不足50%但表决权足以影响股东会决议的股东[26] 董事辞职 - 董事辞职应向董事会提交书面报告，公司收到报告之日辞任生效，两交易日内披露情况[22] - 若董事辞职致董事会低于法定人数，改选出的董事就任前原董事仍需履职[22]