| 事项是否建立了完备、合规的内控制度 | | | --- | --- | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；审阅公司信息披露相关制 | | | 度及公告文件；检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。 | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 | √ | | 得重要进展 | | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 | √ | | 否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 | √ | | 易网站刊载 | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立 | | | 和执行情况 | | | 现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看上市公司的主要管理 | | | 场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其 | | | 他关联人直接或者间接占 ...