东方证券股份有限公司 关于 浙江丰茂科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦） 二〇二五年十二月 3-3-1 | 目录 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人概况 4 | | （二）主营业务情况 4 | | （三）主要经营和财务数据及指标 4 | | （四）存在的主要风险 7 | | 二、申请上市证券的发行情况 10 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办人及其他成员情况 10 | | （一）保荐代表人 10 | | （二）项目协办人 10 | | （三）其他成员 11 | | （四）联系方式 11 | | 四、保荐机构与发行人之间的关联关系说明 11 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 12 | | （一）本保荐机构作出如下承诺 12 | | （二）本保荐机构自愿按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定， | | 自证券上市之日起持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等 | | 义务。 13 | | （三）本保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会对 ...