国金证券股份有限公司 | 现场检查手段： | | | | | --- | --- | --- | --- | | （1）查阅公司内部控制制度； | | | | | （2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等； | | | | | （3）查阅审计委员会资料； | | | | | （4）对公司相关人员进行访谈； | | | | | （5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的"三会"文件等。 | | | | | 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | | | （如适用） | | | | | 2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 | | | √ | | 审计部门（如适用） | | | | | 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | | 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | √ | | | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | | 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | | 6、 ...