公司治理 - 制定独立董事年报工作制度完善公司治理机制[2] 年报工作流程 - 会计年度结束后独立董事听取管理层和财务总监汇报[3] - 独立董事检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师从业资格[3] - 财务总监在年审注册会计师进场前提交审计安排材料[3] - 担任审计委员会委员的独立董事审计前与年审会计师沟通[3] - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[4] - 独立董事对年报事项有异议可独立聘请外部机构[5] 交易限制 - 年报、半年报披露前15日和季报披露前5日独立董事不得买卖股票[5] 记录存档 - 与年报工作相关沟通等应书面记录存档[7] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效并由董事会负责解释[7]