公司概况 - 公司是专注获取和推进资产的生物制药公司，与众多高校、研究机构和制药公司合作[28] - 有三家合作伙伴公司已公开上市，四家子公司与行业领先企业达成战略合作伙伴关系[29] - 子公司和合作伙伴公司正在开发和/或商业化生物制药产品[30] 股权与交易 - 公司拟为出售股东登记转售最多600,000股普通股[8] - 2025年12月11日，公司普通股在纳斯达克最后报告成交价为每股2.94美元[10] - 2025年12月12日授予出售股东认股权证，可按每股2.62美元行权价购买600,000股普通股[31] - 截至2025年12月11日，已发行和流通普通股为31,037,937股，行使认股权证后流通普通股将达31,637,937股[35] - 未归属限制性股票和受限股票单位对应普通股为5,117,158股，股票期权行权可发行18,896股普通股，加权平均行权价为每股20.55美元，已发行认股权证行权可发行13,050,619股普通股，加权平均行权价为每股2.20美元[36] - Oaktree相关三家机构总计持有853,195股，拟出售600,000股，出售后持有253,195股，占比均小于1%[51] - 认股权证发行后即可行使，2031年7月25日到期[31] - 公司注册公开发售和转售与认股权证相关的600,000股普通股[59] 财务与税务 - 公司不会从本次出售转售股份中获得任何收益，所有收益归出售股东所有[40] - 公司承担转售股份注册的所有其他成本、费用和开支，出售股东支付处置转售股份产生的折扣、佣金和费用[41] - 发行和分销其他费用总计40,235.32美元，其中SEC注册费235.32美元、法律费用15,000美元、会计费用25,000美元[135] - 非公司制美国持有人收到股息可能需额外缴纳3.8%净投资所得税[80] - 特定非公司制美国持有人收到普通股股息时，若未提供纳税人识别号等信息，需按28%税率进行备用预扣[86] - 若公司被归类为美国不动产控股公司，分配超过当期和累计收益和利润时，需按最低15%税率预扣[88] - 支付给非美国持有人的股息需按30%税率预扣美国联邦所得税，符合条件可按较低税率或免税[89] - 外国公司收到的有效关联股息可能需额外缴纳30%的“分支机构利润税”，符合条件可按较低税率[89] 过往交易与协议 - 2024年7月25日，公司向Oaktree及其某些关联方授予购买总计506,390股普通股的认股权证，行权价每股2.0735美元[140] - 2024年6月27日，公司向Urica优先股前持有人发行2,028,345股普通股，并支付20,747.62美元代替零碎股份和累积未付股息[141] - 2024年9月23日，公司向售股股东授予购买总计4,702,753股普通股的认股权证，行权价每股1.84美元，向董事长发行763,359股普通股[142] - 2024年7月25日，Fortress Biotech, Inc.与Oaktree Fund Administration, LLC等签订信贷协议[148] - 2024年7月15日，Urica Therapeutics, Inc.与Crystalys Therapeutics, Inc.签订资产购买协议和特许权协议[148] - 2020年5月29日，公司与多家机构签订市场发行销售协议[148] - 2024年9月19日，公司与购买方签订证券购买协议和与配售代理签订配售代理协议[148] - 2022年10月26日，Fortress Biotech, Inc.与David Jin签订受限股票单位奖励协议[148] - 2022年12月14日，Fortress Biotech, Inc.与Lucy Lu, M.D.签订赔偿协议[148] 报告与法规 - 公司截至2024年12月31日和2023年12月31日以及2024年结束的两年内各年的合并财务报表，已参考毕马威会计师事务所报告并入注册声明[120] - 公司将2024年12月31日结束年度的10 - K表格年度报告等文件通过引用纳入招股说明书[126] - 公司根据《证券交易法》需向SEC提交定期报告和其他信息，包括10 - K、10 - Q、8 - K表格报告和14A附表委托书声明[123] - SEC允许公司将向其提交的信息“通过引用纳入”招股说明书[125] - 公司在特定时间向SEC提交多份报告，如2025年3月31日提交Form 10 - K年度报告[146] 其他 - Checkpoint Therapeutics于2025年5月被Sun Pharma收购[30] - Baergic Bio于2025年11月被Axsome收购[30]