国联民生证券承销保荐有限公司 现场检查手段：查阅募集资金监管协议及募集资金管理制度；查阅募集资金存放 银行对账单、募集资金使用台账；查阅现金管理相关决策文件、募集资金账户划 款凭证资料；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告；查阅公司利用闲置募 集资金进行现金管理的有关协议 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | √ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 | | | | 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 | √ | | | 形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 | | | | 向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充 | √ | | | 流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期 | | | | 间进行风险投资 | | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 | | | | 资效益是否与招股说明书等相符 | √ | | | ...