一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十一届董事会第三次会议通知于 2026 年 1 月 11 日以电子邮件等方式发出，会议于 2026 年 1 月 14 日以通讯方式 召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 14 人，实际表 决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2026－001 国元证券股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）审议通过《关于调整公司自营业务规模的议案》。 为实现公司高质量发展，在综合考虑市场环境、行业发展趋势、业务实际需 求以及风险控制指标等因素的前提下，同意公司对自营业务规模进行调整： 1.自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的 80%；自营非权 益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的 400%。 公司自营投资业务规模按照中国证监会发布的 ...