债券持有人权利与义务 - 可转换公司债券持有人享有约定利息、按条件转股、行使回售权等权利[8] - 可转换公司债券持有人需遵守发行条款、缴纳认购资金、遵守会议决议等义务[9] 债券持有人会议权限与召集 - 债券持有人会议对变更《可转债募集说明书》方案等事项作决议[11] - 公司董事会或债券受托管理人在拟变更《可转债募集说明书》重要约定等情形召集会议[13] - 公司董事会、单独或合计持有本次可转债总额10%以上债券持有人可书面提议召开会议[15] 会议时间相关规定 - 公司董事会或债券受托管理人应于规定情形发生之日起15日内召开债券持有人会议[15] - 变更或取消债券持有人会议需在原定召开日前至少5个交易日公告[16] - 召集人应在会议召开前15日公告会议通知，紧急召集有不同披露时间要求[16] - 债权登记日不得早于会议召开日期之前10日且不得晚于3日[17] 临时提案与授权 - 单独或合并代表持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上债券持有人有权提临时议案[19] - 临时提案人应不迟于会议召开前10日提交提案，召集人收到后5个交易日内发补充通知[20] - 授权委托书应在会议召开24小时之前送交召集人[23] 会议主持与参会要求 - 债券受托管理人或董事会未能履职时，1小时内未推举出主席则由持有表决权最多者主持会议[25] - 单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上债券持有人要求时，公司应派至少一名董事或高管参会[26] 会议流程相关 - 会议登记在主持人宣布现场出席人数及张数总额前终止[28] - 会议主席经会议同意可决定休会、复会及改变地点，休会后复会不得超原议案范围[28] - 每张未偿还面值100元债券拥有一票表决权[29] - 持有公司5%以上股份的公司股东及关联方参加会议无表决权[31] - 债券持有人会议决议须经出席且有表决权的持有人所持表决权超二分之一同意方有效[33] 会议后续事项 - 会议召集人应在决议作出后2个交易日内在指定媒体公告决议[34] - 会议记录应记载出席会议代表表决权的可转债张数及占总张数比例等内容[35] - 会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年[36] 规则生效与解释 - 本规则经公司股东会审议通过后自本次可转债发行之日起生效[42] - 本规则由公司董事会负责解释[43] 争议解决 - 对债券持有人会议争议应在公司住所地有管辖权法院诉讼解决[49] 术语说明 - 本规则所称“以上”“内”含本数，“低于”“超过”不含本数[40]