聚辰半导体股份有限公司 募集资金管理制度 聚辰半导体股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司监管指引第 1 号—规范运作》、《境内企业境外 发行证券和上市管理试行办法》、《证券及期货条例》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《聚辰半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应 ...