处罚情况 - 2020年2月26日，上海证监局对公司罚款40万元[3] 诉讼情况 - 截至2025年12月31日，涉及起诉金额合计1769.77万元[4] - 判决承担赔偿责任案件392件，赔付499.67万元（含诉讼费）[4][5] - 撤诉案件277件，驳回诉讼请求案件6件[5] - 3件上诉至贵州省高院，将影响2025年利润[5][6]