股东会审议事项 - 审议连续十二个月内购买、出售重大资产达公司最近一期经审计总资产30%的事项[2] - 审议公司或控股子公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易事项[2] - 审议一个会计年度内累计捐赠金额超2000万元后的每笔对外捐赠事项[2] - 审议被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%的财务资助事项[2] - 审议单次或连续十二个月内财务资助累计发生金额超公司最近一期经审计净资产10%的事项[2] - 审议交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上的交易行为[3] - 审议交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司经审计营业收入50%以上且超5000万元的交易行为[3] - 审议交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润50%以上且超500万元的交易行为[3] - 审议交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元的交易行为[3] - 审议交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元的交易行为[3] 股东会召开规则 - 年度股东会应于上一会计年度结束后的6个月内举行，临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[4] - 董事会收到独立董事、审计委员会或单独或合计持有公司10%以上股份的股东召开临时股东会提议后，应在10日内提出书面反馈意见，同意则在5日内发出通知[4][5] - 年度股东会召开20日前以公告通知各股东，临时股东会召开15日前以公告通知各股东[7] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表担任的董事1名，设董事长1人，副董事长1人[18] - 董事会负责召集股东大会、执行决议、制定规划和方案等多项职权[19] - 董事会下设董事会办公室，董事会秘书兼任负责人并保管印章[20] - 董事会设立战略与可持续发展、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[20] 独立董事相关 - 公司董事会成员中设三分之一的独立董事，且至少包括一名会计专业人士[30] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[30][31] - 担任独立董事需具备五年以上履行职责所必需的法律、会计或经济等工作经验[30] - 独立董事每届任期与公司其他董事相同，连任不得超过6年[33] 募集资金管理 - 公司应保证募集资金使用与招股或募集说明书承诺一致，不得擅自或变相改变用途[43] - 公司当年使用募集资金，需聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[43] - 公司应建立完善募集资金存放、管理等内部控制制度[44] - 公司应审慎选择商业银行开设募集资金专户，专户不得存放非募集资金或作他用[44] 非日常经营交易决策 - 非日常经营交易事项提交股东会审议标准：交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等[55] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[56] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产低于5%由董事长决定[57] 财务资助 - 公司不得为《创业板上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供财务资助[61] - 公司对外提供财务资助须与有关方签署协议，约定金额、期限等内容[62] - 董事会审议对外财务资助须经出席会议的三分之二以上董事同意，关联董事须回避表决，表决人数不足三人时提交股东大会审议[62] 资金占用管理 - 制度适用公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来管理[66] - 公司与关联方经营性资金往来应明确结算期限，严格限制占用公司资金[67] - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金、委托投资等多种方式提供资金[67]