财务数据 - 2025年9月30日公司净资产为176.30亿元，合并口径资产负债率为58.03%，母公司口径资产负债率为57.78%[10] - 2022 - 2024年度公司年均可分配利润为5.45亿元[10] - 2022 - 2025年1 - 9月公司合并口径营业总收入分别为26.11亿元、24.89亿元、35.32亿元和29.85亿元[14] - 2022 - 2025年1 - 9月公司归属于母公司所有者的净利润分别为4.01亿元、3.31亿元、9.04亿元和7.71亿元[14] - 2022 - 2025年1 - 9月公司合并口径经营活动产生的现金流量净额分别为 - 22.97亿元、36.23亿元、45.80亿元和17.07亿元[15] - 2022 - 2025年1 - 9月公司合并口径筹资活动产生的现金流量净额分别为17.23亿元、 - 14.36亿元、8.29亿元和8.85亿元[17] - 2022 - 2025年1 - 9月公司合并口径公允价值变动收益分别为 - 2.92亿元、1.87亿元、0.42亿元和1.86亿元，占营业总收入比重分别为 - 11.18%、7.51%、1.19%和6.23%[18] - 2024年度公司公允价值变动收益同比减少77.47%，2025年1 - 9月同比增加7.39%[18] - 报告期内各期末公司合并口径金融投资分别为2,225,698.34万元、2,130,015.72万元、2,373,162.00万元和2,441,978.70万元，占资产总额比重分别为46.56%、47.04%、45.00%和44.48%[19] - 2025年公司以总股本4,202,400,000股为基数，每10股派发现金股利0.10元，实际分配现金股利42,024,000.00元[30] 债券发行 - 本期债券发行金额不超过20亿元[2] - 本期债券主体评级为AAA，债项评级为AAA，评级展望为稳定[11] - 本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行和交易[24] - 公司将向深交所申请本期债券上市，无法保证申请获批，若无法上市投资者可回售债券[25] - 公司主体和本期债券信用等级均为AAA级，评级展望稳定，债券符合通用质押式回购条件[27] - 本期债券名称拟变更为“第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”[28] - 本次债券发行总额不超过80亿元[41] - 本期债券采用无担保形式发行[50] - 本期债券品种一、品种二总计发行规模不超过20亿元[86] - 本期债券品种一为2年期固定利率债券，品种二为3年期固定利率债券[86] - 本期债券票面金额100元，按面值平价发行[87][88] - 本期债券起息日为2026年2月3日，品种一付息日为2027 - 2028年每年2月3日，品种二为2027 - 2029年每年2月3日[93][94] - 品种一兑付日为2028年2月3日，品种二为2029年2月3日[95] - 发行公告刊登日期为2026年1月29日，发行首日为2月3日，预计发行期限1个交易日[100][101][102] - 本期债券募集资金不低于6亿元用于偿还有息债务，不超过14亿元用于补充流动资金[109] 业务情况 - 最近三年及一期公司证券经纪及信用业务收入分别为71,793.61万元、63,991.18万元、68,646.60万元和69,243.20万元，占公司总收入比例分别为27.49%、25.71%、19.44%和23.20%[60] - 最近三年及一期末公司股票质押式回购形成的买入返售金融资产账面原值合并口径总额分别为3.00亿元、4.17亿元、3.62亿元和3.43亿元[60] - 最近三年及一期公司自营投资及交易业务营业收入分别为 - 17,192.44万元、 - 4,359.84万元、64,407.54万元和76,207.00万元，占营业总收入比重分别为 - 6.58%、 - 1.75%、18.24%和25.53%[61] - 最近三年及一期，公司合并口径投资银行业务收入分别为19,601.49万元、11,700.07万元、22,529.93万元和18,060.75万元，占营业总收入的比例分别为7.51%、4.70%、6.38%和6.05%[63] - 最近三年及一期，公司合并口径资产管理及基金管理业务收入分别为124,093.31万元、106,379.68万元、114,518.30万元和89,916.83万元，占营业总收入的比重分别为47.52%、42.75%、32.43%和30.12%[64] - 最近三年末，发行人交易性金融资产中债券投资账面价值（合并口径）分别为1,761,656.75万元、1,492,124.77万元和1,506,556.29万元[65] 公司治理 - 2025年12月25日公司全资子公司一创投行因保荐项目未勤勉尽责收到行政处罚[32] - 2025年12月29日公司股东大会审议通过撤销监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权[34] - 公司董事会现有9名董事，其中独立董事3名[150] - 原董事长吴礼顺于2025年7月21日因工作调动辞职[169] - 自2025年7月22日起至选出新董事长前，由副董事长青美平措代行董事长职责[170] 其他信息 - 公司所处证券行业受高度监管，法律、法规和监管政策变化可能影响公司业务[20] - 截至2024年末，共有证券公司150家[69] - 证券公司的流动性覆盖率必须持续不得低于100%，净稳定资金比率必须持续不得低于100%[77] - 截至2025年9月30日，持有公司5%以上股份的股东为北京国管，持股比例为11.06%[78] - 首创集团向北京国管转让464,686,400股，占公司股份总数11.06%，转让后北京国管持股相同比例，首创集团持股70,000,000股，占1.67%[79] - 公司获证监会批复，同意2025年9月6日起24个月内面向专业投资者公开发行面值不超过80亿元公司债券[83] - 公司主要子公司创金合信基金管理有限公司注册资本26096万元，持股比例51.07%[142] - 创金合信基金管理有限公司2024年末资产235899.55万元，负债140327.46万元，所有者权益95572.09万元，收入97531.39万元，净利润12161.04万元[145] - 创金合信基金管理有限公司2024年营业收入较上年同期增加6.11%、净利润较上年同期增加15.26%[145] - 截至2024年末，公司重要联营公司银华基金管理股份有限公司注册资本22220万元，持股比例26.10%[146] - 银华基金2024年度资产673,293.66，负债241,567.83，所有者权益431,725.83，收入285,698.73，净利润55,839.06[148] - 2024年上证指数上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，创业板指上涨13.23%，中债 - 新综合财富（总值）指数上涨7.60%[175] - 2025年上半年上证指数上涨2.76%，深证成指上涨0.48%，创业板指上涨0.53%，北证50指数上涨39.45%，中债 - 新综合财富（总值）指数上涨1.05%[175] - 2025年上半年证监会发布方案，证券公司参控股公募基金利润贡献或短期承压[174] - 2023年北京国管成为公司第一大股东，增强股东背景巩固股权结构[178] - 公司连续三年荣获中国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践案例”[178] - 公司是国内首家加入联合国支持的负责任投资原则组织的证券公司[183] - 公司联合发起成立国内首家专门开展ESG研究的高校智库——中国ESG研究院[183] - 公司行业首家支持并落实TCFD信息披露建议[183] - 公司创设并持续运作行业首个固定收益类ESG券商资管产品系列[183] - 公司联合牵头起草发布国内首个企业ESG信息披露标准《企业ESG披露指南》团体标准等[183] - 2025年公司荣获多项ESG相关奖项，ESG综合得分位列A股非银金融行业第一[184] - 2024年公司获得银行间债券市场科技创新非金融企业债务融资工具主承销商业务资格[188] - 公司坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标[188] - 2022 - 2024年度及2025年1 - 6月，公司固定收益产品销售数量分别为5491只、5031只、4857只和2125只，同比下降8.38%、10.69%、3.46%和3.32%[199] - 2022 - 2024年度及2025年1 - 6月，固定收益产品销售金额分别为1732.92亿元、1772.12亿元、1984.00亿元和724.50亿元，2023年同比上升2.26%，2024年同比增长11.96%，2025年1 - 6月同比下降21.24%[199] - 2022年公司债券交易量69511.25亿元，2022年记账式国债承销团成员国债现货交易量排名第21名，非银行类成员国债现货交易量排名第6名[200] - 2023年公司在银行间和交易所市场的债券交易量为7.95万亿元，同比增长14.38%[200] - 公司具有32个全国省市地方政府债承销商资格，2025年上半年“地方政府债券实际中标金额”排名第11名，“地方政府债券实际中标地区数”排名第10名[198]