信用评级与债券发行 - 公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定，2026年第一期公司债券品种一和品种二信用等级均为AAA[4] - 债券注册总额不超过80亿元，本期发行规模品种一、品种二总计不超过20亿元[6] - 品种一期限2年期，品种二期限3年期，每年付息一次，到期一次还本[6] 财务数据 - 2025年9月总资产548.98亿元，所有者权益176.30亿元，净资本113.29亿元[7] - 2025年1 - 9月营业总收入29.85亿元，净利润8.30亿元[7] - 2025年9月总资产收益率1.98%，加权平均净资产收益率4.60%[7] - 2025年9月净资本/净资产67.79%，净资本/负债49.53%[7] - 2025年9月风险覆盖率271.72%，资本杠杆率26.81%[7] - 2025年9月流动性覆盖率214.32%，净稳定资金率192.91%[7] - 2025年1 - 9月营业总收入同比增长24.32%，净利润同比增长19.80%[46][48] - 2025年9月末负债合计372.68亿元，资产负债率58.03%，净资产负债率138.29%[55][56] - 2025年9月末交易性金融资产占比30.54%，其他权益工具投资占比10.85%，其他债权投资占比3.10%[53] - 2025年1 - 9月息税折旧摊销前利润15.96亿元，EBITDA全部债务比7.04%，EBITDA利息保障倍数4.19倍[61] 业务数据 - 截至2025年6月末，公司有60家分支机构，分布于19个省份或直辖市[30] - 2022 - 2024年末及2025年6月末，券商资产管理业务受托管理资金分别为549.98亿元、611.88亿元、536.38亿元、663.25亿元[34] - 2022 - 2024年和2025年1 - 6月，公司债券交易量分别为6.95万亿元、7.95万亿元、7.40万亿元和3.21万亿元[34] - 2022 - 2024年，公司固定收益产品销售金额分别为1732.92亿元、1772.12亿元和1984.00亿元，2025年1 - 6月为724.50亿元[34] - 2022 - 2024年及2025年1 - 6月，股权融资承销金额分别为89.90亿元、26.88亿元、10.71亿元、无；债权融资承销金额分别为127.55亿元、124.99亿元、262.50亿元、252.74亿元[37] - 2022 - 2024年及2025年1 - 6月，股权融资承销数量分别为7单、3单、3单、1单；债权融资承销数量分别为34单、30单、53单、70单[37] - 2022 - 2024年和2025年1 - 6月，一创投行分别完成新三板挂牌推荐项目7单、6单、5单和2单[37] - 2022 - 2024年末和2025年6月末，公司融资融券本金余额分别为58.92亿元、69.21亿元、73.99亿元和74.89亿元[38] - 截至2025年6月末，公司融资融券客户平均维持担保比例288.48%[38] - 2022 - 2024年末及2025年6月末，公司买入返售金融资产中股票质押式回购余额分别为3.00亿元、4.17亿元、3.62亿元和3.43亿元[39] - 2024年公司自营投资及交易业务收入大幅增长，2025年6月末为9家企业提供新三板做市报价服务[40] - 截至2025年6月末，一创投资在管基金规模19.78亿元，创新资本在投金额10.07亿元[41] - 2025年公司助力北京国企完成66只债券发行，总承销金额142.17亿元[63] 股东与股权 - 公司第一大股东北京国管持股比例11.06%，在市场拓展与业务发展等方面给予公司较多支持[8][20] - 截至2025年9月末，公司前十大股东合计持股148801万股，持股比例35.41%[67] - 截至2025年9月末，华熙昕宇质押公司股份3434万股，西藏乾宁创业投资公司持有的5833.7938万股股份被冻结[67][68] 战略与管理 - 2025年公司推动《2025 - 2027年战略发展规划》制定与执行[42] - 2024年公司持续优化完善全面风险管理体系，覆盖多种风险类型[43] - 公司董事会下设战略与可持续发展委员会，经营管理层成立ESG委员会推进ESG实践[43] 资金与授信 - 本期债券募集资金扣除发行费用后，不低于6亿元用于偿还有息债务，不超过14亿元用于补充流动资金[19] - 截至2025年9月末，公司获主要贷款银行授信额度165.00亿元，已使用约23.40亿元，未使用近141.60亿元[51] - 2025年公司新发行公司债合计规模40.00亿元，外部融资渠道畅通[51] 子公司情况 - 截至2025年9月末，公司一级子公司中创金合信基金管理有限公司持股比例51.07%，注册资本2.61亿元，其余子公司持股比例均为100%[73]