独立董事任职要求 - 每年现场工作时间不少于15个工作日[3][26] - 原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，不多于6家香港联交所主板或GEM上市的公司担任董事[3] - 公司至少设3名，占董事会成员比例不得低于三分之一，至少一名通常居住于香港，且至少包括一名会计专业人士[4] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[7] - 最近36个月内不能受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[7] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[8] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[8] - 连任时间不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事提名与解职 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[11] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权利[11] - 连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议解除其职务[13] 独立董事补选 - 不符合条件导致比例不达标或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[14] - 辞职导致相关人员数量或专业要求不达标，公司应60日内完成补选[15] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介等前三项职权需全体过半数同意[19] - 重大事项独立意见应包含基本情况、依据、合规性等内容[20] - 关联交易等事项需经全体过半数同意后提交董事会审议[22] - 第十九条前三项及第二十四条所列事项需经专门会议审议[22] 董事会专门委员会 - 审计委员会成员为非公司高管的董事，独立董事过半数，由会计专业独立董事任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人[4] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[23] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行[23] - 董事会专门委员会会议原则上应不迟于召开前三日提供相关资料和信息[29] 资料保存与披露 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[26] - 公司应在发出年度股东会通知时披露独立董事年度述职报告[27] - 公司应保存会议资料至少10年[29] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后，自公司首次公开发行的H股股票在香港联交所挂牌上市之日起生效[35]