合规制度 - 制定反舞弊、反贿赂、反腐败、反洗钱及经济制裁合规制度[3] - 禁止损害公司利益的舞弊、贿赂等行为[6][9] - 遵守反洗钱及反恐法律，关注洗钱风险[14] 业务限制 - 未经批准不得与受制裁方业务往来[20] - 用筛选体系筛选潜在客户并加保障措施[20] 价值物管理 - 提供有限值商业礼节需满足要求[17] - 向特定人士提供价值物需获管理层书面批准[17] 监督与报告 - 董事会营造文化环境并监督、组织培训[24][25] - 员工可匿名上报违规行为[25][26]