文件资料管理 - 提供涉及国家秘密等文件资料需报主管部门批准并备案[4] - 提供可能影响国家安全或公共利益文件资料需履行相应程序[5] - 提供涉密文件资料双方需签订保密协议[8] 工作底稿管理 - 各证券服务机构境内工作底稿应存境内，出境需办审批手续[7] 监管与检查 - 境外监管机构检查或调查取证应通过跨境监管合作机制[8] 制度执行 - 公司应定期对保密和档案管理事项进行自查[8] - 发现违反制度行为应提出整改措施并监督整改[11] - 违反相关法律法规将追究法律责任[11] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效[12]