人员提名 - 拟提名厚伯茏先生为公司第七届董事会董事候选人[17] 授信额度 - 2026年公司拟向银行申请不超过153亿元的授信额度（不含在京能财务公司的授信）[21] - 北京昊华能源股份有限公司（本部）2026年授信申请为85亿元[22] - 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司2026年授信申请为3亿元[22] - 鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业有限公司2026年授信申请为15亿元[22] - 宁夏红墩子煤业有限公司2026年授信申请为45亿元[22] - 鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司2026年授信申请为2亿元[22] - 北京昊华鑫达商贸有限公司2026年授信申请为3亿元[22] 关联交易管理办法修订 - 修订《关联交易管理办法》，涉及关联人范围、关联交易情形等多项内容[24] - 持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人为公司关联法人[25] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为公司关联自然人[25] - 公司具有实际控制力或持有50%以上股权的子公司发生关联交易视同公司行为的规定被删除[27] - 证券产权部年初与财务管理部共同确认上一年度关联交易实际发生金额及下一年度预计发生金额[29] - 财务管理部需确认关联交易金额准确性，关注实际发生金额，超预计时提示相关部门[29] - 相关职能部室每年年初向证券产权部提供下一年度关联交易预计情况，未计划交易需报批[29] - 所属企业每年年初向财务管理部、证券产权部上报下一年度关联交易预计情况[29] - 关联交易总额高于3000万元且高于公司最近经审计净资产值5%，需经股东大会批准[30] - 关联交易总额低于3000万元（含）或低于公司最近经审计净资产值5%，在300万元以上且占公司最近经审计净资产值0.5%以上，由董事会决议批准[30] - 关联交易金额低于300万元（含）或低于公司最近经审计净资产值0.5%，由相关职能部门书面报告总经理审查[30] - 与关联自然人交易金额30万元以上，需经全体独立董事过半数同意后履行股东大会审议程序并披露[30] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，需经全体独立董事过半数同意后履行股东大会审议程序并披露[30] - 关联交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需披露审计或评估报告并提交股东会审议[30] - 关联交易总额高于300万元且高于公司最近经审计净资产值0.5%，由独立董事发表意见后提交董事会讨论[31] - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[31] - 股东会审议关联交易事项，关联股东应回避表决[32] - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经特定程序并提交股东会审议[33] - 关联交易总额300万元以上且占公司最近经审计净资产值0.5%以上，签订协议后2个工作日内报送并公告，下次定期报告披露详细资料[37] - 关联交易总额高于3000万元且高于公司最近经审计净资产值5%以上，董事会决议后2个工作日内报送并公告，获股东大会批准方可实施[37] - 重大关联交易实施完毕2个交易日内向上海证券交易所报告并公告[37] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行相关审议程序[35] - 公司可按类别预计当年度日常关联交易金额，实际执行超出预计金额需重新履行审议程序[35] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[35] - 公司与关联人达成特定交易可免予按关联交易方式表达和披露[38] - 公司与关联人共同出资设立公司，以出资额作为交易金额适用相关规定[39] - 公司因放弃权利导致关联交易，按相关标准适用规定[39] - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易，按累计计算原则适用规定[39] - 委托理财相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[40] 独立董事工作制度修订 - 修订《独立董事工作制度》，删除监事会及监事表述，将“股东大会”改为“股东会”[83] - 合并《独立董事工作制度》与《独立董事年报工作制度》，增加年报工作规程，废止年报工作制度[83] - 修订独立董事职责、任职资格及所属企业和本部各部室职责[83] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[85] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其配偶等不得担任独立董事[85] - 独立董事应每年对独立性情况进行自查并提交董事会，公司董事会每年对在任独立董事独立性情况评估并出具专项意见与年报同时披露[86] - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[86] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[86] - 提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应过半数并担任召集人[86] - 战略委员会中应至少包括一名独立董事[86] - 法律与合规管理委员会中应至少包括一名独立董事并担任召集人[86] - 独立董事每届任期与公司其他董事相同，任期届满可连选连任，但连续任职不得超过六年[86] - 公司提名委员会对被提名人任职资格审查并形成意见，选举独立董事股东会召开前按规定披露内容并报送材料至上海证券交易所[86] - 同一公司连续任职独立董事已满六年，自事实发生之日起36个月内不得被提名为该公司独立董事候选人[88] - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[88] - 独立董事不符合规定应立即停止履职并辞去职务，未辞职的董事会应立即按规定解除其职务[88] - 独立董事因特定情形离职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应在60日内完成补选[88] - 每个会计年度结束后4个月内，公司应向独立董事全面汇报本年度经营和投融资重大事项进展[89] - 2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期开会或审议，董事会应采纳[90] - 独立董事应在年报中就重大关联交易、对外担保等可能损害中小股东权益的重大事项发表意见[91] - 独立董事对年报审计具体事项有异议，经全体独立董事同意可独立聘请外部机构审计和咨询，费用由公司承担[91] - 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务，不得买卖公司股票[91] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[95] - 中小股东指单独或合计持有公司股份未达5%且不担任公司董事、高级管理人员的股东[95]