计划基本信息 - 投资者为福建恒而达新材料股份有限公司（代第二期员工持股计划），管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司，托管人为中国光大银行股份有限公司福州分行[2][27] - 资产管理计划名称为华泰恒而达员工持股家园2号单一资产管理计划，类型为权益类，运作方式为开放式[36] - 单一计划存续期限为5年，最低初始规模1000万元[38] - 管理费0.15%/年，托管费0.01%/年，无业绩报酬[38] 资产配置与投资限制 - 权益类资产占计划资产总值的比例不低于80%，固定收益类资产占比小于20%，特定情况下权益类资产占比可低于80%，但不得持续6个月低于该比例[36][59][60][95] - 总资产不超过净资产的200%，债券逆回购资金余额不得超过上一日净资产的100%[62][95] - 资产管理计划获得的股票锁定期为12个月，自上市公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起算[61] 运作与管理 - 管理人负责资产管理计划会计核算并编制财务会计报告，托管人对财务会计报告、年度报告出具意见[31][34] - 管理人和托管人每个工作日均对前一工作日计划资产进行估值并核对[98] - 管理人每年结束之日起4个月内提供年度报告，季度结束之日起1个月内提供季度报告[119] 风险提示 - 计划面临资产管理合同与协会合同指引不一致风险[122] - 计划委托募集存在投资者认购/申购失败风险[122] - 计划备案存在不确定性，无法备案管理人有权提前终止[122] - 计划估值核算外包给关联方华泰证券，存在服务风险[123] - 计划关联交易存在利益冲突风险，重大关联交易金额超净资产10%[124][125] 合同变更与终止 - 资产管理合同因监管规则变化变更，经管理人与托管人协商一致并告知投资者，更新修改内容经投资者确认后生效[136] - 管理人职责终止，托管人和投资者应在20个工作日内发起选任新任管理人程序，6个月内未选定则计划终止[137] - 托管人职责终止，管理人和投资者应在20个工作日内发起选任新任托管人程序，6个月内未选定则计划终止[138] 收益分配 - 计划每年原则上分配一次收益，每次分配不得低于基准日可供分配收益的10%[115] - 收益分配方式为现金分红，红利7个工作日内到账[116]