股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 特定情形下，应在2个月内召开临时股东会[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 年度股东会召集人应在召开前20日公告通知股东，临时股东会则在15日前公告[10] 提案规则 - 董事会、审计委员会及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[10] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[10] 股权与投票规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] - 股东会召集人发出通知后，无正当理由不应延期或取消，需变更则提前2个交易日说明原因[12] - 股东买入超规定比例股份，36个月内不得行使表决权[21] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[21] - 选举二名以上董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[22] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[22] 独立董事规则 - 董事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 独立董事提名人提名前应征得被提名人同意，并对其资格和独立性发表意见[12] - 被提名人应发表与公司不存在影响独立客观判断关系的公开声明[12] - 选举独立董事前，董事会应公布相关内容并报送材料，深交所审核任职资格和独立性[13] 股东会表决与决议规则 - 股东会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，表决时律师和股东代表共同负责并当场公布结果[23] - 股东会决议分为普通决议和特别决议[23] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[24] - 特定提案除2/3以上表决权通过外，还需特定股东2/3以上表决权通过[25] 需股东会审议事项 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[25] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[25] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[26] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[29] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[29] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[29] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[29] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[29] 其他规则 - 股东会现场会议召开地点变更需提前至少2个工作日公告[16] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00，不迟于现场会当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[16] - 股东会决议效力有争议时应向法院起诉，判决或裁定前相关方应执行决议[34] - 法院作出判决或裁定，公司应履行信息披露义务并说明影响[34] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对股票及衍生品种停牌[36] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，证监会责令限期改正[36] - 证券交易所可对股东会相关问题采取自律监管措施或纪律处分[37] - 董事或董事会秘书履职违规，证监会责令改正[37] - 情节严重时，证监会可对相关人员实施证券市场禁入[37] - 本规则规定的公告等指在特定媒体和网站公布信息[39] - 本规则规定与法律法规或公司章程不一致时，以后者为准[39] - 本规则自股东会审议通过生效，原《股东会议事规则》废止[39]