反洗钱管理 - 制订反洗钱及经济制裁管理制度，适用于H股发行并上市后[1] - 董事会领导洗钱风险管理工作，确立目标、建立制度[7] - 审计委员会承担监督责任[8] - 高级管理层承担实施责任，推动文化建设、调整策略[8] - 内审部门为牵头部门，制定制度、识别风险[8] - 各业务部门担当直接责任，识别评估风险、完善流程[11] - 建立健全洗钱风险评估制度，分析研判内外部风险[13] - 建立并完善洗钱风险应急方案，应对紧急状况[13] - 实行客户身份识别、信息保存等措施管理洗钱风险[15] - 建立反洗钱奖惩机制，奖励有功员工，追究失职责任[18] 制裁合规管理 - 致力于识别、缓减和管理违反制裁的风险，法务部门牵头负责[20] - 根据风险情况对国家分类，高风险国家业务需特殊审批[21] - 识别受限制行业和敏感技术，评估产品或服务潜在风险[21] - 不同风险业务按级别审批[23] - 涉及敏感业务需额外审批、专项评估[23] - 严禁未经审批与特定制裁名单交易[23] - 严禁未经评估审批交易受管制物项[23] - 对敏感交易实施严格限制[25] - 定期更新筛查名单和数据库，监控交易、跟踪政策变化[26] 制度生效 - 制度经董事会审议通过，自H股在港交所上市之日起生效[26]