财务数据 - 2025年9月30日合并报表净资产为204.31亿元，合并口径资产负债率为73.52%，母公司口径资产负债率为75.03%[15] - 2022 - 2025年1 - 9月公司合并报表归属于母公司股东净利润分别为2.31亿元、6.68亿元、8.74亿元和10.67亿元，最近三年平均可分配利润为5.91亿元[15] - 2022 - 2025年1 - 9月公司经营活动产生的现金流量净额分别为27.14亿元、 - 18.82亿元、109.36亿元和 - 26.06亿元[21] - 2023 - 2025年1 - 9月经营活动现金流量净额同比变化分别为 - 169.34%、681.09%、 - 132.07%[21] - 报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额分别为 - 184,574.92万元、 - 55,300.98万元、 - 424,404.77万元和670,173.07万元[22] - 截至2025年9月30日，公司对诉讼事项确认减值准备等合计44,141.33万元[23] - 报告期内，公司合并口径交易性金融资产余额分别为312.83亿元、387.36亿元、336.18亿元和366.20亿元，占资产总额比例分别为39.65%、46.48%、37.76%和33.27%[25] - 2022 - 2025年1 - 9月，公司营业收入分别为50.77亿元、64.75亿元、65.05亿元及38.61亿元，各年同比变化分别为 - 32.10%、27.53%、0.46%、38.82%[34][35] - 2022 - 2025年1 - 9月公司净利润分别为2.72亿元、6.96亿元、9.28亿元和11.01亿元，各年同比变化分别为 - 84.03%、155.88%、33.33%、110.62%[193][194][195] 债券发行 - 本期债券为第七期短期公司债券，发行金额不超过15亿元（含），面值余额不超过50亿元[5][14][49][55][57][77] - 本期债券主体评级为AAA，债项评级为A - 1，评级展望为稳定[16][70] - 本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行和交易[40] - 发行时间为2026年3月18日至19日，期限365天，票面金额100元，按面值平价发行，票面利率为固定利率，单利按年计息，不计复利[58][59][60][62][74] - 起息日为2026年3月19日，付息日和兑付日为2027年3月19日，到期一次还本付息[66][67][68] - 拟全部用于偿还短期公司债券，如“东北25 D3”，债券余额15亿元，拟使用募集资金15亿元[78][79] 公司治理 - 公司董事会有14名成员，现有董事13名、高级管理人员8名[134][149] - 董事长李福春、副董事长兼总裁何俊岩任期从2023/5/15至2026/5/14[150] - 2025年11月28日公司召开第三次临时股东大会，审议通过撤销监事会的议案[151] 业务情况 - 2025年1 - 9月财富管理业务收入183123.51万元，占比47.43%[196] - 2022 - 2024年公司代理买卖证券业务交易量分别为27714.76亿元、27889.06亿元及34594.17亿元[199] - 公司定位为以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商，主要业务涵盖财富管理、投资银行、投资与销售交易和资产管理业务等[190][192] 子公司情况 - 截至2025年9月30日，公司持有东证融通投资管理有限公司100.00%股权，注册资本60,000万元[118] - 2024年度东证融汇证券资产管理有限公司营业收入47,115.56万元、净利润12,056.03万元[122] - 截至2025年9月30日，公司持有东方基金管理股份有限公司57.60%股权，注册资本33,333万元[119] - 2024年度东方基金管理股份有限公司营业收入67,256.08万元、净利润8,444.82万元[122] - 截至2025年9月30日，公司持有银华基金管理股份有限公司18.90%表决权，注册资本22,220.00万元[123] - 2024年度渤海期货股份有限公司营业收入232,130.45万元、净利润 -2,528.48万元[122]