制度制定 - 公司制定反舞弊、反腐败、反贿赂管理制度[2] - 制度自公司H股在香港联交所挂牌上市之日起生效[22] 组织职责 - 董事会对反舞弊等工作起领导作用[5] - 审计与法律委员会参与督促制度建立[5] - 管理层负责建立实施反舞弊程序和控制[6] - 审计监察部负责制定执行制度等多项工作[6] - 各部门承担本部门反舞弊等工作[9] 风险评估 - 审计监察部至少每年进行一次舞弊等风险评估[8] - 管理层年初进行企业风险评估时纳入舞弊等风险评估[16] 举报调查 - 审计监察部建立举报渠道并公布热线和邮箱[18] - 对一般员工可疑举报会同相关部门评估决定是否调查[19] - 举报牵涉公司高层管理人员由特别调查小组联合调查[19] - 调查结束后3个工作日内出具报告[19] 处理措施 - 发生舞弊等案件应有评估和改进内控书面报告[20] - 对犯有舞弊等行为员工按规定处罚，触犯法律移送司法机关[20] - 加强对举报人保密，泄漏信息人员给予处罚[20]