投资审批标准 - 董事会审批对外投资标准：资产总额占比超50%、资产净额占比超50%且超5000万元、营业收入占比超50%且超5000万元等[5] - 总裁办公室审批对外投资标准：资产总额占比5%-10%、资产净额占比5%-10%、营业收入占比5%-10%等[7][11] 投资管理职责 - 战略与投资委员会负责重大投资等研究建议及项目监督[6] - 总经理办公会审批公司年度投资计划及相关投资事项[6] - 总经理监督投资实施并审批部分对外投资[8] - 分管副总经理组织审核投资规划、报告等并管理投资项目[8] - 战略投资部组织制定投资规划、年度计划等多项工作[12] - 财务部编制公司年度投资总预算等多项工作[10] - 企管部会同进行投资项目技术分析并提供技术支持[14] - 证券部参与资本经营项目方案制定，负责投资项目信息披露[15] - 办公室负责投资项目法律文件拟定及合同合规审核[15] - 审计监察部负责投资项目审计监督[16] - 所属企业负责所在区域资源信息方案、投资项目建议书等编制及项目实施管理等[17] 投资流程 - 战略投资部制定中长期投资规划，每年滚动更新[17] - 战略投资部对拟立项项目编写概况、提出选项申请，组织初步调研编制建议书[21] - 考察结束后战略投资部组织编制考察报告，通过审议后组建尽职调查工作组[21][23] - 战略投资部每年10月组织编制年度投资计划，列入计划的项目需在投资项目库选择且在投资规模内[40] 矿业项目考察 - 矿业项目考察需核实资源储量，采集样品数量不超可采样品数量10%，有价值项目为20％ - 50％，单件样品长度一般不超2m[26] - 采集贵金属矿床矿石样品每组考察成员不得低于三人，封样有特定办法[27] - 矿业项目考察需评估基础建设、采选技术、安全环保、政策法规等条件[29][30][31] - 矿业项目考察审议标准涉及资源储量、外部条件、采选条件、安全环保、政策法规、经济评价等方面[32][35][36] 矿业项目指标 - 矿业项目可行性研究报告应涵盖总论、市场预测、资源条件评价等22项内容[37] - 好的矿业项目生产成本应处于行业平均水平之下[37] - 大矿业项目投资回收期在5 - 7年之间，中小型项目在3 - 5年之间[37] - 矿业项目产品价格应选取最近3 - 5年的平均价[37] ESG管理 - 公司投前管理需识别潜在投资标的ESG相关议题和风险，评估其影响及绩效[38] - 甄选投资标的时需将ESG风险和/或绩效纳入考量[38] - 投后管理及产业运营阶段，公司应鼓励被投企业开展ESG实践并定期评价其表现[38] - 出现显著ESG风险时，公司应组织相关部门处置[38] 投资监督与评估 - 项目筹建阶段，预计项目建成后投资总额超出可研预算10%时应停止投资或终止合作[45] - 投资项目完成并运行6个月或1年后，战略投资部组织开展后评估工作[55] - 战略投资部负责对投资项目实施监督检查，相关部门和所属企业负责具体实施[43] - 战略投资部会同财务部对投资项目进行跟踪管理，出具投资评价报告及处理意见[45] - 审计监察部对投资项目进行监督，对违规行为提出纠正意见和专项报告[46] 其他 - 出现特定情形时，公司可收回或转让投资项目[47][49] - 战略投资部负责协助办公室做好投资项目资料收集、归档工作[51] - 战略投资部建立投资项目库，分为四类并分别建立三类子库[53][59] - 若因明显过失造成投资重大损失，有关责任人员应依法担责[57] - 制度与相关规则冲突或未规定事项按相关规则执行[59] - 制度经股东会批准，自公司H股在港交所上市日起生效执行[59] - 制度由董事会负责解释[59] - 有选项申请相关内容[61] - 有投资项目开发确认记录表[63] - 有投资项目处置申请[65] - 有ESG责任投资尽职调查清单[67] - ESG清单涉及公司治理、人权等多方面评估内容[68] - ESG清单涵盖消费者保护、社区投资等评估内容[69]