债券持有人会议组成与效力 - 债券持有人会议由全体债券持有人组成，决议对全体有同等效力和约束力[3] 债券持有人权利与义务 - 可转换公司债券持有人享有获取约定利息、转股、回售等权利，需遵守可转债条款、缴纳认购资金等义务[6][7] 会议权限与召集情形 - 会议权限包括对变更《募集说明书》、公司未按期支付本息等事项作出决议[9] - 出现拟变更《募集说明书》重要约定、公司不能按期支付本息等情形应召集会议[11][12] 会议召集相关 - 公司董事会、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人等可提议召开会议[13] - 会议由公司董事会负责召集，应在提议之日起30日内召开，会议通知在会议召开15日前发出[14] - 规定事项发生15日内，董事会或受托管理人未履职，单独或合计持有10%以上未偿还债券面值总额的持有人有权发通知[14] 会议通知相关 - 会议通知发出后，非不可抗力不得变更时间、取消会议或变更议案，确需变更应提前5个交易日公告[14] - 召集人应在指定媒体或深交所网站公告通知，包含会议时间、地点、审议事项等内容[15] 债权登记日 - 债券持有人会议债权登记日不得早于会议召开日期前10日，不得晚于会议召开日期前3日[16] 临时议案 - 单独或合计代表持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权提出临时议案，应不迟于会议召开前10日提交提案，召集人应在收到提案5日内发出补充通知[19] 授权委托书 - 债券持有人出具的授权委托书应在会议召开24小时之前送交召集人[21] 会议主席选举 - 如公司董事会或债券受托管理人未能履行职责，出席会议的债券持有人（或代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举会议主席，若会议开始1小时内未选出，由持有未偿还债权表决权总数最多的债券持有人（或代理人）担任[23] 公司人员出席 - 应召集人或单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人要求，公司应委派董事或高级管理人员出席会议[24] 表决权相关 - 债券持有人为持有公司5%以上股份的公司股东等在会议上可发表意见但无表决权，其代表的债券张数不计入出席张数[26] - 每一张未偿还的面值100元债券拥有一票表决权[26] 决议生效条件 - 债券持有人会议决议须经出席会议有表决权的债券持有人所持表决权过半数同意方为有效，《募集说明书》或受托管理协议有特别约定的从其约定[28] - 与可转债有关且变更公司与债券持有人权利义务关系的决议，依提议方不同生效条件不同[29] 决议公告与记录 - 召集人应在决议作出后二个交易日内将决议于监管部门指定媒体公告[29] - 债券持有人会议记录应记载会议相关信息，由相关人员签名，会议文件资料由公司董事会保管十年[30][31] 会议进行与执行 - 召集人应保证会议连续进行，特殊情况应采取措施并公告、报告[32] - 公司董事会应执行债券持有人会议决议并督促落实[32] 规则变更与生效 - 除非经公司同意且债券持有人会议决议通过，本规则不得变更[34] - 本规则项下公告事项在深圳证券交易所网站及公司指定法定信息披露媒体公告[34] - 未偿还债券指除已兑付本息等四类债券之外的已发行本次债券[34][35] - 本规则经公司股东会会议审议通过后，自本次可转债发行之日起生效[35]