内部控制 - 对2025年12月31日内部控制有效性评价，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] 制度与架构调整 - 修订《公司章程》等规则制度，调整治理架构，撤销内控合规部组建法律合规部[7][8] - 制定并披露薪酬、离职等管理制度[11] 企业管理 - 坚守核心价值观，开展培训和文化评估反馈[12] - 将可持续发展融入战略，健全ESG治理体系[13][14] - 建立产品服务和用户权益保护体系[14] - 建立社会责任管理体系推动公益常态化[14] 风险管理 - 建立“三道防线”风险管理体系，制定风险偏好及容忍度[15] - 建立定性与定量结合的风险分析方法[16] - 建立分级授权决策体系[17] 财务管理 - 设立独立财务部门，强化管理监督职能[19] - 财务部门设专职岗位管理货币资金[20] - 制定采购及付款管理制度[21] - 按对外投资额不同由不同权力机构决策投资[22] - 对筹资方案科学论证和严格审批[24] - 董事会审议对外担保须三分之二以上董事同意[25] - 对各类资产采用差异化减值测试与计提方法[27] 业务情况 - 主要业务包括证券、金融电子商务、金融数据服务等[29] 信息披露 - 报告期内披露165份公告文件，深交所创业板信息披露连续9年A级评价[37] 员工培训 - 确保每年培训计划100%覆盖所有员工[36] 缺陷标准 - 明确财务报告内部控制缺陷定量和定性标准[41][42] - 明确非财务报告内部控制缺陷定量和定性标准[44][45] - 报告期内无财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[46][47]