合规管理架构 - 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用[6] - 经理层审议批准合规管理基本制度等事项[6] - 设立合规委员会统筹协调工作[7] - 设首席合规官由总法律顾问兼任[7] - 业务及职能部门承担主体责任[7] - 董事会秘书处为牵头部门[8] - 纪检等部门进行监督[10] 合规管理制度 - 制定合规管理办法防控风险[2] - 开展合规管理遵循四项原则[3] - 建立分级分类制度体系[17] - 将合规审查嵌入经营管理流程[19] 合规管理重点 - 重点领域包括投资、采购等方面[12] 风险报告机制 - 下属企业合规风险10个工作日报完整情况[20] - 重大合规风险2个工作日报告、10个工作日报完整情况[20] 其他措施 - 设立违规举报平台并保密[21] - 每年年底起草年度报告报董事会审议[22] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[24] - 建立常态化合规培训机制[24] - 加强信息化建设实现数据共享[26] - 违规可约谈整改、追究责任[28] - 办法通过后施行，原办法废止[31]