东吴证券股份有限公司 关于中泰证券股份有限公司 2025 年持续督导工作现场检查报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要 求，东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为中泰证 券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"公司"）向特定对象发行股票的保 荐人，对中泰证券 2025 年度（以下简称"本持续督导期"）的规范运作情况进 行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （三）现场检查时间 2026 年 3 月 23 日-24 日 （四）现场检查人员 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 东吴证券股份有限公司 （二）保荐代表人 高玉林、赵昕 高玉林 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内中泰证券公司治理及内部控制、信息披露、 独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大 对外投资、经营状况以及承诺履行情况等方面进行了现场检查。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所并对公司相关负责人沟通及询问； 1 2、查阅公司本持续督导期内召开的历次 ...