反洗钱管理 - 制定反洗钱及经济制裁管理制度，适用于H股发行并上市后[1] - 董事会领导洗钱风险管理工作，确立目标、建立制度等[8] - 高级管理层承担实施责任，推动文化建设、调整策略等[9] - 内审部门为牵头部门，制定制度、识别风险等[9] - 各业务部门承担直接责任，识别评估本业务条线洗钱风险[10] - 建立健全洗钱风险评估制度，保障流程可稽核可追溯[12] - 建立并完善洗钱风险应急方案，应对重大风险事件[12] - 采取客户身份识别等措施管理洗钱风险[15] - 建立可疑交易报告机制，包括内部和外部汇报[15] - 向员工提供持续培训，建立反洗钱奖惩机制[16] 制裁合规管理 - 董事会办公室牵头负责制裁合规，业务部门员工需对特定对象进行筛查[19] - 根据出口管制和经济国际制裁风险情况对国家进行分类，高风险国家业务需特殊审批[20] - 识别受出口管制和经济制裁限制的行业和敏感技术，评估产品或服务潜在风险[20] - 低、中、高风险业务分别由部门负责人、高级管理层、董事会审批[20] - 涉及敏感国家、交易对象及受出口管制限制物项交易需额外审批和专项评估[21] - 严禁未经审批与特定名单上个人和实体交易，严禁未经评估和审批交易受管制物项[21] - 对敏感交易实施严格限制[21] - 定期更新筛查名单和数据库，监控交易和异常，跟踪政策变化[21] - 每月向高级管理层、每季度向董事会报告合规情况，违规立即报告，重大风险24小时内报告[21] 制度生效 - 制度自公司首次公开发行H股并在港交所挂牌上市之日起生效施行[23]