合规管理架构 - 审计委员会和内审部门统筹协调董事会重大事项合规性审核[4] - 合规管理分管领导组织制订方案或提合规意见[6] - 内审部门为牵头部门负责多项合规工作[4] - 经营管理层领导各职能部门负责日常合规管理[5] - 各部门是合规管理主体承担多项职责[5] 合规管理范围 - 重点领域合规管理包括13个方面[8] - 重点环节合规管理包括多个环节[9] 合规风险机制 - 建立合规风险清单和预警机制，设置审查节点[11] - 合规审查是重大事项决策必经程序[12] 合规报告与责任 - 经营管理层年底编制合规管理年度报告提交审议[14] - 对未能组织合规检查等承担管理责任[17] - 对规则变化关注不到位等承担直接责任[17] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释[19] - 本制度自董事会批准之日起实施[19]