华泰联合证券有限责任公司 关于江苏酉立智能装备股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场核查报告 1 | 12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 | ✓ | | --- | --- | | 备、合规的内控制度 | | | （二）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | 现场检查手段：1、核查了公司最新的股东名册；2、对实际控制人 | | | 关于持股情况进行访谈。 | | | 1.控股股东、实际控制人持股是否不存在重大变化 | ✓ | | （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 | | | 情况 | | | 现场检查手段：1、实地查看公司的生产经营状况；2、查阅公司的银行流水，核查是否存在 | | | 与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；3、对公司总经理、财务总监、董事 | | | 会秘书等相关人员进行访谈。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间 | ✓ | | 接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占 | ✓ | | 用上市公司资金或者其他资源 ...