内部控制情况 - 2025年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5] - 自评价基准日至发出日未发生影响评价结论的因素[6][7] - 内控审计意见与公司评价结论一致[8] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] - 主要单位包括浙商证券及多家子公司，国都证券自2025年5月起纳入[8] 高风险领域 - 重点关注证券经纪、投资银行等业务及信息系统等方面[11] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷评价有利润和资产潜在错报定量标准[15] - 非财务报告内控缺陷评价有资产安全和经营目标潜在损失定量标准[16][17] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大、重要缺陷[18] - 本年度内控评价发现的均为一般缺陷，已落实整改[19] - 上一年度非财务报告内控一般缺陷已完成整改[20] 审计意见 - 天健会计师事务所对公司财务报告内控有效性审计出具无保留意见[21] 未来展望 - 下一年度公司将继续完善内部控制体系[21]