中国银河证券股份有限公司 关于金诚信矿业管理股份有限公司 2025 年度持续督导现场检查报告 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为金诚 信矿业管理股份有限公司（以下简称"金诚信"或"公司"）2025 年向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规规定，对金诚信 2025 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查 的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中国银河证券股份有限公司 （二）保荐代表人 梁奋、马青海 （三）现场检查时间 2026 年 4 月 22 日-2026 年 4 月 24 日 （四）现场检查人员 梁奋、刘鑫、宋欢、冯浩轩 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、大额资金往来、募集资金使用情 况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 3、查阅公司章程、建立或更新的内控制度文 ...