东方证券股份有限公司 关于 盛德鑫泰新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 东方证券股份有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二〇二六年六月 盛德鑫泰新材料股份有限公司 上市保荐书 声 明 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券""保荐人"或"保荐机构"） 及其保荐代表人已根据《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证 券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《盛德鑫泰新材料股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明 书》）中相同的含义。 3-3-2 | | | 盛德鑫泰新材料股份有限公司 上市保荐书 | （四）本次发行符合《可转换公司债券管理办法》的相关规定 | 38 | | --- | --- | | （五）公司不属于《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》和 | | | 《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》规定的需要惩处的企 ...