合规制度适用范围 - 制度适用于广州越秀资本控股集团及其下属企业[4] 合规管理目标 - 有效识别和防范合规风险，确保公司依法稳健经营[5] 合规管理职责 - 集团党委会前置研究合规事项及高级管理人员考核奖惩合规事项[9] - 董事会对合规管理有效性负责，履行批准制度等职责[10] - 审计委员会监督合规管理，可提罢免建议[10] - 总经理落实合规管理目标，履行倡导理念等职责[11] - 董事会确定合规负责人，履行编写制度等职责[12] - 其他高级管理人员在分管领域履行起草制度等职责[13] - 合规管理部门拟订制度等[16] - 各部门编写修订分管条线规章制度，嵌入合规要求[18] 合规管理汇报机制 - 合规管理实行“双线汇报”[22] 合规信息与审查 - 合规信息包括法律法规变化影响等内容[24] - 规范性文件或事项发布或实施前须报送合规管理部门审查[27] 合规咨询与检查 - 合规咨询分正式和非正式，复杂问题用正式咨询[28] - 合规检查包括多种类型，内容涉及制度覆盖等[31][34] 合规考核与问责 - 合规考核纳入公司考核指标体系，合规管理部门提意见[35] - 对合规风险行为按问责制度处罚[35] 合规报告与培训 - 合规报告分定期和不定期，合规管理部门提交，高级管理层交董事会审批[38] - 合规培训由合规管理部门拟定计划并实施，人力资源部门统筹[36]