收入来源与影响因素 - 公司大部分收入来自清算和交易费用，该费用基于每份合约或名义价值收取，收入和盈利能力随合约交易量变化而波动[120] - 清算和交易费用受费率结构、产品组合、交易场所、会员与非会员交易比例四个因素影响[120] - 公司现金市场业务通过匹配金融工具买卖双方收取交易费，BrokerTec Americas通过匹配本金业务产生收入[122] - 其他收入来源包括市场数据和信息服务、接入和通信费、优化服务、交易后服务等费用[122] 费用构成与影响因素 - 公司大部分费用不随合约交易量直接变化，但许可和其他费用协议以及大部分员工奖金会随特定交易量和整体合约交易量直接变化[123] - 薪酬和福利是公司最重要的费用，受员工数量、工资、雇主税、奖金和股票薪酬计划等因素影响[123] - 专业费用和外部服务费用会因战略和技术举措、监管合规等服务需求变化而波动[125] - 折旧和摊销费用来自长期资产折旧和购买及内部开发软件的摊销[125] 非运营收支情况 - 非运营收入包括短期投资收入、利息收入、战略股权投资收益等，受市场利率等因素影响[126] - 非运营费用包括借款成本、未合并子公司净收益（亏损）份额、衍生品合约损益等[128] 整体财务数据关键指标变化 - 2020年总营收48.836亿美元，2019年为48.68亿美元，同比无变化；总费用22.462亿美元，2019年为22.802亿美元，同比下降1%；运营利润率为54%，2019年为53% [136] - 2020年非运营收入（费用）为8470万美元，2019年为1.018亿美元，同比下降17%；有效税费率为22.6%，2019年为21.3% [136] - 2020年归属于CME集团的净收入为21.052亿美元，2019年为21.165亿美元，同比下降1%；摊薄后每股收益为5.87美元，2019年为5.91美元，同比下降1% [136] - 2020年经营活动现金流为27.156亿美元，2019年为26.728亿美元，同比增长2% [136] - 2020年末总资产为124,659.6百万美元，较2019年末的75,215.3百万美元增长约65.74%[194] - 2020年总营收为4,883.6百万美元，较2019年的4,868.0百万美元增长约0.32%[197] - 2020年总费用为2,246.2百万美元，较2019年的2,280.2百万美元下降约1.58%[197] - 2020年营业利润为2,637.4百万美元，较2019年的2,587.8百万美元增长约1.92%[197] - 2020年净收入为2,106.4百万美元，较2019年的2,115.8百万美元下降约0.44%[197] - 2020年归属于芝商所集团的基本每股收益为5.88美元，2019年为5.93美元[197] - 2020年其他综合收益（税后）为131.5百万美元，2019年为 - 1.9百万美元[200] - 2020年综合收益为2,237.9百万美元，较2019年的2,113.9百万美元增长约5.86%[200] - 2020年末流动负债为88,197.9百万美元，较2019年末的38,522.5百万美元增长约128.95%[194] - 2020年末股东权益为26,351.5百万美元，较2019年末的26,159.3百万美元增长约0.73%[194] - 2017年12月31日总权益为224.118亿美元，2018年为259.653亿美元，2019年为261.593亿美元，2020年为263.515亿美元[205][209][212] - 2018 - 2020年净利润分别为19.637亿美元、21.158亿美元、21.064亿美元[205][209][214] - 2018 - 2020年普通股股息分别为每股4.55美元、5.50美元、5.90美元[205][209][212] - 2020年经营活动提供的净现金为271.56亿美元，2019年为267.28亿美元，2018年为244.08亿美元[214] - 2020年投资活动使用的净现金为17.55亿美元，2019年为15.26亿美元，2018年为188.96亿美元[214] - 2018 - 2020年股票期权行使数量分别为17.5万股、20.4万股、12.3万股[205][209][212] - 2018 - 2020年受限A类普通股归属数量分别为44.9万股、39.9万股、45.7万股[205][209][212] - 2018 - 2020年向董事会发行股份数量分别为1.6万股、1.6万股、1.7万股[205][209][212] - 2018 - 2020年员工股票购买计划发行股份数量分别为2.2万股、2.6万股、4.4万股[205][209][212] - 2018 - 2020年基于股票的薪酬分别为6850万美元、7310万美元、9600万美元[205][209][212] - 2020年商业票据净（偿还）发行额为-30460万美元，2019年为-9250万美元，2018年为38690万美元[219] - 2020年现金股息为-21.1亿美元，2019年为-16.959亿美元，2018年为-21.499亿美元[219] - 2020年融资活动净现金使用量为-24.582亿美元，2019年为-23.408亿美元，2018年为-10.8亿美元[219] - 2020年现金、现金等价物和受限现金净变化为8190万美元，2019年为1.794亿美元，2018年为-5.288亿美元[219] - 2020年末现金、现金等价物和受限现金为16.385亿美元，2019年末为15.566亿美元，2018年末为13.772亿美元[219] - 2020年支付所得税为6.527亿美元，2019年为5.912亿美元，2018年为5.774亿美元[219] - 2020年支付利息为1.333亿美元，2019年为1.463亿美元，2018年为1.083亿美元[219] - 2018年为收购NEX发行普通股价值31.058亿美元[219] - 2021年1月、2020年1月和2019年1月宣布的年度可变股息分别为8.952亿美元、8.937亿美元和6.244亿美元[219] - 2020年、2019年和2018年总营收分别为48.836亿美元、48.68亿美元和43.094亿美元[235] - 2020年和2019年合同负债余额分别为3730万美元和4260万美元[237] - 2020年末长期债务总额为34.438亿美元，2019年末为37.432亿美元[255] - 2020年国内税前收入为26.407亿美元，国外为8140万美元；2019年国内为26.502亿美元，国外为3940万美元；2018年国内为27.168亿美元，国外为6100万美元[257] - 2020年所得税拨备总额为6.157亿美元，2019年为5.738亿美元，2018年为8.141亿美元[257] - 2020年有效税率为22.6%，2019年为21.3%，2018年为29.3%，法定税率均为21%[257] - 2020年末递延所得税资产总额为8460万美元，2019年末为7210万美元；2020年末递延所得税负债总额为56.606亿美元，2019年末为56.777亿美元[259] - 2020年末净递延所得税负债为55.76亿美元，2019年末为56.056亿美元[259] - 2020年末和2019年末，公司国内外所得税亏损结转额分别为1.902亿美元和2.021亿美元[260] - 2020年末和2019年末分别记录了1130万美元和1000万美元的估值备抵[261] - 2020年末未确认税收利益总额为3.282亿美元，2019年末为3.885亿美元，2018年末为3.962亿美元[261] - 2020年总经营租赁费用为6.68亿美元，2019年为7.85亿美元；2020年总融资租赁费用为1.2亿美元，2019年为1.28亿美元[275] - 2020年经营租赁现金流出为6.43亿美元，2019年为6.65亿美元；2020年融资租赁现金流出为1.69亿美元，2019年为1.9亿美元[276] - 截至2020年12月31日，经营租赁使用权资产为39.03亿美元，2019年为41.71亿美元；经营租赁负债为53.67亿美元，2019年为55.71亿美元[276] - 截至2020年12月31日，融资租赁使用权资产为8.88亿美元，2019年为9.75亿美元；融资租赁负债为9.15亿美元，2019年为9.89亿美元[278] - 截至2020年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为138个月，2019年为146个月；加权平均折现率为3.9%，2019年为4.0%[276] - 截至2020年12月31日，融资租赁加权平均剩余租赁期限为123个月，2019年为135个月；加权平均折现率为3.5%，与2019年持平[278] - 2020年末累计其他综合收益总额为1.349亿美元，2019年末为3400万美元；当期其他综合收益为1.315亿美元[289] - 2020年基本每股收益为5.88美元，摊薄后每股收益为5.87美元；2019年基本每股收益为5.93美元，摊薄后每股收益为5.91美元；2018年基本每股收益为5.73美元，摊薄后每股收益为5.71美元[297] - 2020年全年总营收48.836亿美元，运营收入26.374亿美元，非运营收入8470万美元，税前收入27.221亿美元，归属于CME集团的净收入21.052亿美元[299] - 2019年全年总营收48.68亿美元，运营收入25.878亿美元，非运营收入1.018亿美元，税前收入26.896亿美元，归属于CME集团的净收入21.165亿美元[299] 各业务线数据关键指标变化 - 2020年清算和交易费用收入38.974亿美元，2019年为39.461亿美元，同比下降1%；市场数据和信息服务收入5.454亿美元，2019年为5.185亿美元，同比增长5%；其他收入4.408亿美元，2019年为4.034亿美元，同比增长9% [137] - 2020年期货和期权总合约交易量为48.206亿份，2019年为48.3亿份，同比无变化；清算和交易费用为33.846亿美元，2019年为33.963亿美元，同比无变化；每份合约平均费率为0.702美元，2019年为0.703美元，同比无变化 [139] - 2020年因总合约交易量变化导致清算和交易费用减少660万美元，因每份合约平均费率变化导致减少510万美元，净减少1170万美元 [139] - 2020年利率产品平均每日交易量为803.2万份，2019年为1034.9万份，同比下降22%；股票指数产品为565万份，2019年为345.9万份，同比增长63% [142] - 2020年CME Globex平台平均每日交易量为1797.7万份，2019年为1718.2万份，同比增长5%；公开喊价为41万份，2019年为120.5万份，同比下降66%；私下协商为66.7万份，2019年为78万份，同比下降15% [142] - 2020年电子交易量占总交易量的94%，2019年为90% [142] - 2020年利率合约整体交易量下降，如欧洲美元期货前端8个合约从1997千份降至1311千份，降幅34%[144] - 2020年股票指数合约交易量增加，如E - mini标准普尔500期货和期权从2338千份增至3555千份，增幅52%，且2020年Micro - E - mini合约日均交易量约180万份，2019年约30万份[145] - 2020年外汇合约整体交易量持平，如欧元合约从232千份增至237千份，增幅2%[147] - 2020年农产品合约整体交易量相对持平，如玉米合约从525千份降至444千份，降幅15%[150] - 2020年能源合约整体交易量相对持平，如WTI原油合约从1329千份降至1255千份，降幅6%[151] - 2020年金属合约整体交易量增加，如黄金合约从433千份增至456千份，增幅5%[153] - 2020年现金市场业务总清算和交易手续费收入为4.474亿美元，2019年为4.83亿美元，如Broker