财务数据关键指标变化 - 2021年第一季度总营收12.533亿美元，较2020年的15.221亿美元下降18%[79] - 2021年第一季度总费用5.282亿美元，较2020年的5.622亿美元下降6%[79] - 2021年第一季度运营利润率为57.9%，2020年为63.1%[79] - 2021年第一季度净收入为5.744亿美元，较2020年的7.662亿美元下降25%[79] - 2021年第一季度运营费用为5.282亿美元，较2020年的5.622亿美元下降6%[99] - 2021年第一季度投资收入为3090万美元，较2020年的9590万美元下降68%；利息和其他借款成本为4150万美元，较2020年的4090万美元增长1%；非合并子公司净收益权益为5620万美元，较2020年的5120万美元增长10%；其他非运营收入（费用）为 - 1840万美元，较2020年的 - 7680万美元下降76%；非运营总收入为2720万美元，较2020年的2940万美元下降7%[101] - 2021年第一季度整体有效税率为23.6%，2020年同期为22.5%[102] - 2021年第一季度经营活动提供的净现金减少，投资活动使用的净现金降低，融资活动使用的现金降低[103] - 3月31日和12月31日，公司现金及现金等价物分别为9亿美元和16亿美元[108] 总合约及交易量关键指标变化 - 2021年第一季度总合约交易量为13.315亿份，较2020年的16.748亿份下降21%[81] - 2021年第一季度各类产品平均每日交易量大多下降，如利率产品下降25%、外汇产品下降21%等[84] - 2021年第一季度电子交易量占总交易量的比例为94%，2020年为91%[84] 产品交易量关键指标变化 - 2021年第一季度利率产品中，Front 8期货交易量较2020年下降51%[86] - 2021年第一季度股权指数产品中，E - mini S&P 500期货和期权交易量较2020年下降18%[87] 能源产品销量关键指标变化 - 2021年第一季度WTI原油销量为126.5万桶，较2020年的179.2万桶下降29%；天然气销量为56.9万立方米，较2020年的74.2万立方米下降23%；精炼产品销量为38.2万立方米，较2020年的49.7万立方米下降23%[91] 金属产品销量关键指标变化 - 2021年第一季度黄金销量为40.4万盎司，较2020年的60.8万盎司下降34%；白银销量为12.8万盎司，较2020年的12.5万盎司增长2%；铜销量为12万磅，较2020年的12.1万磅下降1%[91] 业务手续费收入关键指标变化 - 2021年第一季度清算和交易费用为8.756亿美元，较2020年的11.33亿美元下降23%[81] - 2021年第一季度现金市场业务总清算和交易手续费收入为1.151亿美元，2020年同期为1.244亿美元[93] - 2021年第一季度BrokerTec美国固定收益交易手续费为4550万美元，较2020年的5030万美元下降10%；EBS外汇交易手续费为4530万美元，较2020年的5250万美元下降14%[94] 业务日均名义价值关键指标变化 - 2021年第一季度美国国债日均名义价值为1360亿美元，较2020年的1928亿美元下降29%；欧洲回购日均名义价值为2873亿欧元，较2020年的2626亿欧元增长9%；即期外汇日均名义价值为727亿美元，较2020年的979亿美元下降26%[95] 债务情况 - 截至2021年3月31日，公司有多笔固定利率票据未偿还，如2022年9月到期的票面利率3.00%的票据面值7.5亿美元等[104] - 公司维持24亿美元多货币循环优先信贷安排，到期日为2022年11月，可增至30亿美元，目前无未偿还借款，3月31日有24亿美元一般公司用途超额借款能力[106] - 公司维持364天多货币循环有担保信贷安排，额度70亿美元，可增至100亿美元，3月31日可用于抵押的担保基金捐款总计85亿美元，目前无未偿还借款[106] - 3月31日，公司遵守所有债务安排的各项财务契约要求[107] - 为满足与新加坡交易所的履约保证金义务，3月31日不可撤销备用信用证总计3.1亿美元，公司还维持3.5亿美元信贷额度[108] - 3月31日，标准普尔对公司短期和长期债务评级分别为A1+和AA-，展望稳定；穆迪投资者服务对公司短期和长期债务评级分别为P1和Aa3，展望稳定[108][109] - 若公司评级因控制权变更降至投资级以下，需按本金的101%加应计未付利息回购固定利率票据[108] 股息分配 - 5月4日，公司董事会宣布每股0.90美元的常规季度股息，6月25日支付给6月10日登记在册的股东[111] 监管合规 - 公司受CFTC监管，作为DCO和DCM需维持至少等于一年预计运营费用的资本以及至少等于六个月预计运营费用的现金、流动性证券或信贷额度，且均已合规[111] 市场风险 - 自12月31日以来，公司市场风险敞口无重大变化[111]