公司资产情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司资产分别为3018.1百万美元和3025.4百万美元[20] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司投资总额分别为2.445亿美元和2.458亿美元[63] - 截至2022年3月31日，归类为持有并使用的物业总价值为1120万美元[71] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，物业及设备净值分别为1.067亿美元和1.052亿美元[73] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，其他资产净值分别为1.402亿美元和1.258亿美元[76] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，商誉总额分别为30.181亿美元和30.254亿美元[78] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司按公允价值计量的金融资产总计4870万美元和3710万美元[141][143] - 截至2022年3月31日，公司资产总计4870万美元；截至2021年12月31日，公司资产总计3710万美元[151][152] - 2022年3月31日和2021年12月31日，递延补偿计划资产分别为2.74亿美元和2.8亿美元[165] - 截至2022年3月31日，公司普通股授权股数为3.25亿股，已发行和流通股数分别为1.08369053亿股和1.0618857亿股；截至2021年12月31日，对应数据分别为1.08159319亿股和1.06646498亿股[195][197] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司库存股分别为2180483股和1512821股[198] 公司收入情况 - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总收入分别为974.5百万美元和1010.8百万美元[23] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司净收入分别为109.6百万美元和137.2百万美元[23] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司综合收入分别为83.1百万美元和142.0百万美元[25] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司归属于普通股股东的综合收入分别为82.7百万美元和141.6百万美元[25] - 2022年第一季度净收入为1.096亿美元，低于2021年同期的1.372亿美元[32] - 2022年第一季度现金和现货市场收入4.619亿美元，数据和接入解决方案收入1.189亿美元，衍生品市场收入3.937亿美元，总计9.745亿美元；2021年同期分别为5.489亿、1.006亿、3.613亿美元，总计10.108亿美元[55] - 按业务板块划分，2022年第一季度期权业务收入4.226亿美元，北美股票业务收入4.237亿美元，欧洲和亚太业务收入7860万美元，期货业务收入3230万美元，全球外汇业务收入1730万美元；2021年同期分别为3.824亿、5.26亿、5580万、3160万、1470万美元[57] - 2022年第一季度在某一时点转移的服务收入8.259亿美元，在一段时间内转移的服务收入1.486亿美元；2021年同期分别为8.806亿、1.302亿美元[57] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总营收分别为9.745亿美元和10.108亿美元，总经营收入分别为2.397亿美元和2.046亿美元[164] 公司成本与费用情况 - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总营业成本分别为556.4百万美元和645.3百万美元[23] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总运营费用分别为178.4百万美元和160.9百万美元[23] - 2022年第一季度交易和清算费用7.696亿美元，接入和容量费用7790万美元，市场数据费用7070万美元，监管费用4260万美元，其他收入1370万美元；2021年同期分别为7.632亿、6640万、6380万、1.015亿、1590万美元[55] - 2022年第一季度列支200万美元收购相关成本，2021年第一季度列支340万美元[62] - 2022年和2021年第一季度折旧费用分别为860万美元和740万美元[70] - 2022年和2021年第一季度数据处理软件摊销费用均为170万美元[77] - 2022年和2021年第一季度摊销费用分别为3060万美元和3290万美元，2022年剩余时间至2026年预计摊销费用分别为8520万、1.025亿、7910万、6860万和6120万美元[81] - 2022年第一季度支付的所得税现金为1030万美元，高于2021年同期的280万美元[32] - 2022年第一季度支付的利息现金为880万美元，低于2021年同期的1380万美元[32] - 2022年和2021年第一季度利息费用净额分别为1080万美元和1230万美元[118] - 2022年和2021年第一季度，公司对既定供款计划的缴款分别为330万美元和220万美元[165] - 2022年和2021年第一季度，公司对美国以外员工福利计划的缴款分别为90万美元和60万美元[166] - 2022年和2021年第一季度，公司确认的基于股票的薪酬费用分别为910万美元和1170万美元[183] 公司现金流情况 - 2022年第一季度经营活动提供的净现金为12.598亿美元，远高于2021年同期的5.991亿美元[32] - 2022年第一季度投资活动使用的净现金为2490万美元，高于2021年同期的1330万美元[32] - 2022年第一季度融资活动提供的净现金为1.465亿美元，而2021年同期使用的净现金为1.195亿美元[32] - 2022年第一季度现金、现金等价物和受限现金及现金等价物增加13.821亿美元，高于2021年同期的4.658亿美元[32] 公司股东权益与股息情况 - 2022年3月31日股东权益总额为35.673亿美元，较2021年12月31日的36.048亿美元略有下降[27] - 2022年第一季度普通股现金股息为每股0.48美元，总计5140万美元[27] - 2022年和2021年第一季度，公司分别宣布并支付现金股息每股0.48美元和0.42美元，总计分别为5140万美元和4530万美元[203] 公司债务情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，应付账款和应计负债总额分别为3.871亿和2.954亿美元[82] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司债务总额分别为15.936亿和12.993亿美元[84] - 2022年2月25日，公司修订循环信贷协议，允许额外借款1.5亿美元[85] - 2022年3月16日，公司发行3亿美元2032年到期的固定利率优先票据，用于资助预期收购[85][96] - 2022年3月29日，公司修订定期贷款协议，允许累计额外提取最多4亿美元[85][92] - 2017年1月12日、2020年12月15日和2022年3月16日，公司分别发行6.5亿、5亿和3亿美元的优先票据，利率分别为3.650%、1.625%和3.000%[94][95][96] - 2022年2月25日公司签订3年期4亿美元高级无抵押循环信贷协议，含2500万美元备用信贷子额度，可增加至6亿美元，截至2022年3月31日无借款，可用额度4亿美元[103][104] - 2020年7月1日EuroCCP签订15亿欧元承诺银团多货币循环和备用信贷协议，可增至20亿欧元，截至2022年3月31日无借款，可用额度15亿欧元[110][111] - 截至2022年3月31日，公司未来预期贷款还款本金16.1亿美元，债务发行成本970万美元，未摊销票据折扣670万美元，总债务15.936亿美元[118] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司债务义务公允价值分别为：定期贷款协议1.55亿美元和1.601亿美元；3.650%优先票据6.617亿美元和7.026亿美元；1.625%优先票据4.304亿美元和4.709亿美元；3.000%优先票据3亿美元（2021年无数据）[154] 公司递延收入情况 - 流动性提供商滑动规模计划2022年1月1日余额为0，现金增加7200万美元，确认收入 - 1800万美元，3月31日余额为5400万美元[58] - 其他递延收入2022年1月1日余额为1.53亿美元，现金增加9300万美元，确认收入 - 3500万美元，3月31日余额为2.11亿美元[58] - 公司总递延收入2022年1月1日余额为1.53亿美元，现金增加1.65亿美元，确认收入 - 5300万美元，3月31日余额为2.65亿美元[58] 公司或有对价情况 - 2022年第一季度，公司就或有对价安排向Hanweck、FT Options和Cboe Asia Pacific支付了1740万美元[145] - 截至2022年3月31日，或有对价负债的总公允价值为5330万美元[145] - 2022年第一季度，公司三级金融负债公允价值变动：期初余额7.05亿美元，结算减少1.74亿美元，外币折算增加0.2亿美元，期末余额5.33亿美元[155] 公司监管与合规情况 - 可能导致公司实际业绩与前瞻性陈述存在重大差异的因素包括失去特定指数期权和期货产品的独家上市和交易权、经济政治和市场状况等[14] - 截至2022年3月31日，无新采用或已发布但未采用的重大适用会计公告[46][47] - 截至2022年3月31日，应收票据和应收账款的信用损失准备总额为3100万美元[75] - EuroCCP为18个欧洲市场和美国的股票等提供清算服务，2021年9月开始为6个欧洲市场清算股票指数衍生品，截至2022年3月31日无违约事件[120][122] - 若发生违约，EuroCCP违约瀑布首先动用其专用自有资源，最高可达监管资本要求的25%[130] - 截至2022年3月31日，Cboe Trading和BIDS Trading需维持净资本为合计负债项目的6.67%或10万美元中的较高值[169] - 截至2022年3月31日，Cboe Australia持有460万美元现金存款以满足监管要求[177] - 截至2022年3月31日，Cboe Japan监管资本比率为266%，需维持最低监管资本比率为120%[181] - 截至2022年3月31日，各子公司实际和最低监管资本要求分别为：Cboe Trading 1.74亿美元和120万美元；BIDS Trading 1.08亿美元和50万美元等[179] 公司股份回购情况 - 2022年第一季度，为满足员工限制性股票归属时的纳税义务，公司回购65429股普通股，总计780万美元，对应175047股限制性股票归属[187] - 2022年第一季度，为满足员工绩效股票归属时的纳税义务，公司回购5245股普通股，总计60万美元，对应16834股绩效股票归属[191] - 截至2022年3月31日，与限制性股票、限制性股票单位和绩效股票单位相关的未确认薪酬成本总计5060万美元，预计在2.2年的加权平均期间内确认[192] - 截至2022年3月31日，公司自股份回购计划实施以来共回购18669117股普通股，平均每股成本69.69美元，总计13亿美元；剩余可用回购额度为2.489亿美元，2021年同期为3.525亿美元[200] - 2022年和2021年第一季度，公司分别从员工处购买70674股和59202股非公开宣布的股份回购授权范围内的股票，平均每股价格分别为118.89美元和96.03美元[201] 公司税率情况 - 2022年和2021年第一季度，公司持续经营业务的有效税率分别为51.3%（不包括第199条相关事项为29.9%）和28.9%[209] 公司业务板块与收入合同类型 - 公司有五个业务板块：期权、北美股票、欧洲和亚太、期货、全球外汇[44] - 公司主要收入合同类型包括交易和清算费用、接入和容量费用、市场数据费用、监管费用、其他收入[49][50][51][53][54] 公司收购情况 - 2021年7月1日公司收购Cboe Asia Pacific，收购价中1.336亿美元分配至商誉，7380万美元分配至无形资产，2570万美元分配至营运资金，4960万美元为或有对价[59] 公司财务报表项目更新情况 - 2022年第一季度公司更新了合并利润表的财务报表项目，无财务影响[39] 公司债务协议相关情况 - 定期贷款协议下的贷款利息，公司可选择伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）加1.00% - 1.50%的利差，或基于代理行最优惠利率加0 - 0.50%的利差，公司需支付0.05%的前期费用[87] - 2021年6月2