公司股权交易与业务出售 - 2021年7月7日，公司以50万美元收购Seneca Evercore 20%的股权[235] - 2020年7月2日，公司完成ECB Trust业务的出售；12月16日，完成剩余ECB业务的出售[216] 员工情况 - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，公司在全球分别拥有约1950名和1900名员工[241] 激励计划与权益分配 - 2021年第一季度，2017年长期激励计划进行首次现金分配；剩余款项将于2022年和2023年第一季度支付[228] - 2021年4月，公司董事会批准向高管发行Class L权益，预计2022年第一季度支付利润分配[227] 业务收入构成 - 公司投资银行收入主要为咨询费，其实现取决于交易的成功完成[212] - 公司投资管理业务收入主要包括管理费、信托费、绩效费和投资损益[216] 费用构成 - 公司员工薪酬和福利费用包括员工服务报酬和利润权益，按市场和绩效管理[223] - 公司非薪酬费用包括占用和设备租赁、专业费用等运营成本[231] - 公司其他费用包括LP单位摊销、特殊费用、收购和过渡成本等[233] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度公司净收入归属Evercore Inc.为1.595亿美元，较2020年同期的4260万美元增加1.169亿美元，增幅274%[243] - 2021年前三季度公司净收入归属Evercore Inc.为4.443亿美元，较2020年同期的1.302亿美元增加3.141亿美元，增幅241%[253] - 2021年第三季度净收入为8.236亿美元，较2020年同期的4.025亿美元增加4.21亿美元，增幅105%[244] - 2021年前三季度净收入为21.7亿美元，较2020年同期的13.4亿美元增加8.371亿美元，增幅63%[254] - 2021年第三季度总运营费用为5.698亿美元，较2020年同期的3.308亿美元增加2.39亿美元，增幅72%[247] - 2021年前三季度总运营费用为15.2亿美元，较2020年同期的10.9亿美元增加4.243亿美元，增幅39%[257] - 2021年第三季度员工薪酬和福利费用占净收入的比例为59.1%，低于2020年同期的64.5%[249] - 2021年前三季度员工薪酬和福利费用占净收入的比例为59.3%，低于2020年同期的64.7%[259] - 2021年第三季度股权法投资收益为370万美元，较2020年同期的310万美元有所增加[250] - 2021年前三季度股权法投资收益为1010万美元，较2020年同期的860万美元有所增加[260] - 2021年前三季度所得税拨备为1.379亿美元，有效税率21.0%；2020年同期为5100万美元，有效税率24.5%[261] - 2021年前三季度非控股权益应占净收入为7430万美元，2020年同期为2700万美元[262] - 2021年前九个月净收入为5.18602亿美元，2020年同期为1.57228亿美元[299] - 2021年前九个月经营活动产生净现金流入5.299亿美元，投资活动使用现金2.08228亿美元，融资活动使用现金6.69719亿美元；2020年同期经营活动产生净现金流入2.83195亿美元，投资活动提供现金4.81244亿美元，融资活动使用现金2.48357亿美元[299] - 2021年9月30日，现金、现金等价物和受限现金为4.879亿美元，较2020年12月31日减少3.503亿美元；2020年9月30日，该金额为11.6亿美元，较2019年12月31日增加5.148亿美元[299][301] 投资银行业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度投资银行净收入为8.069亿美元，较2020年同期的3.855亿美元增长109%[266][270] - 2021年前三季度投资银行净收入为21.3亿美元，较2020年同期的12.9亿美元增长64%[266][274] - 2021年第三季度运营费用为5.563亿美元，较2020年同期的3.187亿美元增长75%[271] - 2021年前三季度运营费用为14.8亿美元，较2020年同期的10.6亿美元增长40%[275] - 2021年第三季度北美宣布和完成的并购交易金额分别增长39%和231%，全球分别增长44%和94%[267] - 2021年前三季度北美宣布和完成的并购交易金额分别增长145%和49%，全球分别增长90%和43%[267] - 2021年第三季度公司从咨询客户交易中获得257笔费用，较2020年同期的206笔增长25%[269][270] - 2021年前三季度公司从咨询客户交易中获得586笔费用，较2020年同期的475笔增长23%[269][274] 财富管理业务线数据关键指标变化 - 2021年9月30日财富管理业务AUM为113亿美元，较2020年12月31日的102亿美元有所增加[282] - 2021年9月30日和2020年12月31日，财富管理业务分别持有74%和72%的一级投资、22%和24%的二级投资以及4%的三级投资[284] - 2021年前三季度财富管理业务AUM增长11%，其中市场升值贡献8%，资金流入贡献3%[289] 投资管理业务线数据关键指标变化 - 2021年9月30日止三个月，投资管理净收入为1660万美元，较2020年同期的1710万美元减少0.4百万美元，降幅2%[291] - 2021年9月30日止三个月，资产管理和行政费用增长21%，主要因财富管理客户费用增加330万美元，相关AUM增长19%[291] - 2021年9月30日止三个月，运营费用为1360万美元，较2020年同期的1220万美元增加140万美元，增幅12%[292] - 2021年前三季度，投资管理净收入为4870万美元，较2020年同期的4210万美元增加660万美元，增幅16%[294] - 2021年前三季度，资产管理和行政费用增长21%，主要因财富管理客户费用增加950万美元，相关AUM增长19%[294] - 2021年前三季度，运营费用为3780万美元，较2020年同期的3650万美元增加130万美元，增幅4%[295] - 2021年前九个月其他费用为860万美元，2020年同期为30万美元[296][298] 股票回购情况 - 2021年前九个月，公司根据回购计划回购314.6126万股A类股，平均每股成本132.79美元，花费4.178亿美元；因最低预扣税要求回购95.4994万股A类股，平均每股成本117.46美元，花费1.122亿美元；总计回购410.112万股A类股，总购买对价为5.3亿美元，平均每股成本129.22美元[309][310][311] 票据发行与偿还 - 2016年3月30日，公司发行总计1.7亿美元高级票据；2021年3月，偿还3800万美元A系列票据[312][313] - 2019年8月1日，公司通过私募发行1.75亿美元和2500万英镑高级无抵押票据，加权平均期限12年，加权平均票面利率4.26%[317] - 2021年3月29日，公司发行3800万美元高级票据，利率1.97%[319] 资本出资承诺 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司对私募股权基金未来资本出资承诺分别为850万美元和1200万美元[330] 投资产品与市场风险 - 截至2021年9月30日，公司投资产品公允价值为1.376亿美元，假设市场价值分别不利变动10%、20%和30%，将导致前三季度税前收入分别减少约1380万美元、2750万美元和4130万美元[333][334] - 假设2021年前三季度私募股权基金价值不利变动10%，将导致税前收入减少约200万美元[338] 其他财务事项 - 2020年前三季度，公司股票指数基金期货合约净实现损失400万美元[336] - 2021年前三季度，外汇波动在综合收益表中净影响为 - 430万美元[339] - 2021年和2020年前三季度，公司分别记录坏账费用约2万美元和590万美元[341] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，应收账款净额分别为3.98亿美元和3.683亿美元，其他资产中应收账款分别为7790万美元和7100万美元[342] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，其他流动资产和其他资产中合同资产分别为8280万美元和1050万美元、2930万美元和530万美元[343][344] - 截至2021年9月30日，公司投资证券为12亿美元，其中88%为国债[345] - 2021年前三季度其他费用为0.01百万美元，2020年前三季度为42.1百万美元[276]