公司概况 - 公司为临床阶段生物技术公司，致力于开发和商业化治疗免疫介导疾病的下一代药物[28] - 公司主要活动包括筹集资金和研发活动[28] 财务数据对比（2021年前三季度与2020年同期） - 2021年前三季度，公司研发费用为3209.5132万美元，较2020年同期的1765.3058万美元增长约81.8%[10] - 2021年前三季度，公司净亏损为4202.1727万美元，较2020年同期的2626.1549万美元增长约60.0%[10] - 2021年前三季度，公司利息收入为12.2732万美元，较2020年同期的28.7025万美元下降约57.2%[10] - 2021年前三季度，公司利息支出为132.9166万美元，较2020年同期的141.5055万美元下降约6.1%[10] - 2021年前三季度，公司基本及摊薄后每股净亏损为0.80美元，2020年同期为0.81美元[10] - 2021年前三季度，公司综合亏损为4202.1727万美元，较2020年同期的2626.7415万美元增长约60.0%[14] - 2021年前九个月净亏损42,021,727美元，2020年同期为26,261,549美元[25] - 2021年前九个月基于股票的薪酬为6,123,554美元，2020年同期为5,453,520美元[25] - 2021年前九个月经营活动使用的净现金为30,978,208美元，2020年同期为29,176,258美元[25] - 2021年前九个月投资活动使用的净现金为7,806美元，2020年同期为提供29,023,910美元[25] - 2021年前九个月融资活动提供的净现金为194,496,391美元，2020年同期为41,902,025美元[25] - 2021年前九个月现金及现金等价物净增加163,510,377美元，2020年同期为41,749,677美元[25] - 2021年9月30日现金及现金等价物余额为241,368,688美元，2020年同期为86,175,507美元[25] - 2021年1 - 9月和2020年1 - 9月，公司分别记录Helio创始人受限股研发补偿费用0.9百万美元和1.0百万美元[37] - 2021年前九个月，公司研发费用为3209.5132万美元，一般及行政费用为872.0161万美元，经营亏损为4081.5293万美元[10] - 2021年前九个月，公司利息收入为12.2732万美元，利息费用为132.9166万美元，净亏损为4202.1727万美元，每股净亏损为0.80美元[10] - 2021年前九个月综合亏损为4202.1727万美元，2020年同期为2626.7415万美元[14] - 2021年前九个月净亏损4202.1727万美元，2020年同期为2626.1549万美元[25] - 2021年前九个月基于股票的薪酬为612.3554万美元，2020年同期为545.352万美元[25] - 2021年前九个月经营活动使用的净现金为3097.8208万美元，2020年同期为2917.6258万美元[25] - 2021年前九个月投资活动使用的净现金为7806美元，2020年同期为提供2902.391万美元[25] - 2021年前九个月融资活动提供的净现金为1.94496391亿美元，2020年同期为4190.2025万美元[25] - 2021年前九个月现金及现金等价物净增加1.63510377亿美元，2020年同期为4174.9677万美元[25] - 2021年9月30日现金及现金等价物余额为2.41368688亿美元，2020年同期为8617.5507万美元[25] - 2021年前9个月2016年员工股票购买计划每股加权平均授予日公允价值为4.27美元，2020年9月30日为1.58美元；2021年前9个月基于股票的总薪酬费用为36212美元，2020年为37604美元[77] 财务数据对比（2021年9月30日与2020年12月31日） - 截至2021年9月30日，公司总资产为2.4721757亿美元，较2020年12月31日的8335.2503万美元增长约196.6%[8] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为1.16368688亿美元，较2020年12月31日的5285.8311万美元增长约120.2%[8] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行及流通股数为5804.5432万股，较2020年12月31日的3866.7491万股增长约49.9%[8] - 截至2021年9月30日，公司股东权益为2.19669902亿美元，较2020年12月31日的5950.8558万美元增长约269.1%[8] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物为241368688美元，2020年12月31日为77858311美元[44] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司均无持有的有价证券[44] - 截至2021年9月30日，预付费用和其他流动资产为5403261美元，2020年12月31日为5200957美元[49] - 截至2021年9月30日，应计费用为11252075美元，2020年12月31日为8134765美元[50] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为1.16368688亿美元，现金等价物 - 逆回购协议为1.25亿美元，总资产为2.4721757亿美元[8] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行及流通股数为5804.5432万股，额外实收资本为4.98549312亿美元，累计亏损为2.78937455亿美元[8] - 2021年9月30日普通股数量为58,045,432股，股东权益总额为219,669,902美元[20][23] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物为241368688美元，截至2020年12月31日为77858311美元[44] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为5403261美元和5200957美元[49] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，应计费用分别为11252075美元和8134765美元[50] 运营资金情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物预计可支撑运营至2023年底，包括潜在新药申请、药物商业化及产品研发等[31] - 公司需未来从股权、债务融资、合作等渠道获取额外资金，否则可能减少支出或停止运营[31] 公司收购情况 - 2019年1月28日公司收购Helio Vision，初始发行1160444股普通股，截至2021年9月30日，Helio创始人92%的股份已归属[37] - 2021年1月，公司向Helio前股东发行246562股普通股，若满足条件，还可能支付最高5248885股普通股及最高100万美元的税务补足款[38] 股数计算相关 - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，因净亏损，摊薄加权平均普通股股数等于基本加权平均普通股股数[40] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，潜在稀释性证券因具有反稀释影响未计入摊薄加权平均股数计算，分别为5110798股和6008140股[42] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，因净亏损，摊薄加权平均流通普通股股数等于基本加权平均流通普通股股数[40] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，分别有5110798股和6008140股潜在稀释证券因具有反稀释影响未纳入摊薄加权平均股数计算[42] 长期债务情况 - 公司长期债务为与Hercules的信贷安排，初始定期贷款额度6000万美元，2019年提取1500万美元，第四期贷款额度从1000万美元增至2000万美元，截至2021年9月30日可借款3500万美元，其中1500万美元已在第一次修订前提取[51][55] - 信贷安排相关，公司产生承诺费25000美元、交易成本273186美元、结算费375000美元，到期需支付6.95%的期末费用，有效利率在2021年9月30日为10.8%[54] - 长期债务在2021年9月30日为15420904美元，2020年12月31日为11434456美元，未来本金支付（含期末费用）在2023年为16042500美元[56][57] - 公司长期债务为与Hercules Capital的信贷安排，初始定期贷款额度6000万美元，2019年提取1500万美元，第四期贷款额度从1000万美元增至2000万美元，截止2021年9月30日可借款总额3500万美元[51][55] - 截止2021年9月30日，长期债务总额1542.0904万美元，2023年需支付本金及期末费用共计1604.25万美元[56][57] - 信贷安排相关费用包括2.5万美元承诺费、27.3186万美元交易成本、37.5万美元结算费用，期末费用为贷款总额的6.95%，有效利率在2021年9月30日为10.8%[54] 股票出售情况 - 2020年1月1日至12月31日，公司以每股4.62美元均价出售940万股普通股，净收益4070万美元；2021年1月，以每股9.50美元出售790万股，收益7000万美元；2021年5月和6月，以每股12.50美元出售1020万股，收益11980万美元[58][59][60] - 2020年公司以每股4.62美元出售940万股普通股，净收益4070万美元；2021年1月以每股9.50美元出售790万股，收益7000万美元；5 - 6月以每股12.50美元出售1020万股，收益11980万美元[58][59][60] 税务情况 - 公司自成立以来税务亏损，未记录联邦和州所得税费用，递延所得税资产全额计提估值准备，未来所有权变更可能限制净运营亏损和税收抵免使用[61][62][63] - 公司自成立以来税务亏损，未计提联邦和州所得税，递延所得税资产全额计提估值备抵[61][62] 股权奖励计划情况 - 截至2021年9月30日，公司股权奖励计划有3104303股普通股可供授予，已计提130万美元已归属绩效现金奖励补偿费用[66] - 2021年前三季度，研发和行政费用中基于股票的薪酬费用分别为3069591美元和3053963美元，总计6123554美元[68] - 截至2021年9月30日，股票期权未摊销基于股票的薪酬为8315227美元，预计在2.56年内确认[71] - 截至2021年9月30日，受限股票单位（RSUs）为501254股[73] - 截至2021年9月30日，已授予受限制股票单位（RSUs）的加权平均公允价值为每股11.71美元，未摊销基于股票的薪酬为200万美元，加权平均剩余确认期为2.07年，总内在价值为440万美元[75] - 2021年9月30日，公司根据2016年员工股票购买计划（2016 ESPP）有1233557股可供发行，2021年前九个月每股加权平均授予日公允价值为4.27美元，基于股票的薪酬总费用为36212美元[76][77] - 截止2021年9月30日，公司股权奖励计划有310.4303万股普通股可供授予，已计提130万美元已归属绩效现金奖励的薪酬费用[66] - 2021年前三季度，研发和行政的股份支付费用分别为306.9591万美元和305.3963万美元，总计612.3554万美元[68] - 截止2021年9月30日，股票期权流通数量456.2870万股，加权平均行权价6.71美元，内在价值总计1199.8176万美元[70] - 截止2021年9月30日，所有流通股票期权的未摊销股份支付费用为831.5227万美元，预计在2.56年内确认[71] - 截止2021年9月30日，受限股票单位流通数量50.1254万股[73] - 2021年前9个月授予的受限股票单位加权平均公允价值为每股11.71美元[75] - 截至2021年9月30日，未偿还受限股票单位的未摊销基于股票的薪酬为200万美元，加权平均剩余确认期为2.07年，总内在价值为440万美元[75] - 截至2021年9月30日，公司根据201