财务表现 - 公司2022年上半年营业总收入为830,578.73万元，同比下降19.52%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为320,690.97万元，同比下降33.05%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为318,305.58万元，同比下降33.23%[11] - 基本每股收益为0.29元/股，同比下降36.96%[11] - 加权平均净资产收益率为3.53%，同比下降2.72个百分点[11] - 公司2022年上半年营业总收入为756,282.56万元，同比下降9.54%[12] - 公司2022年上半年净利润为353,400.21万元，同比下降10.08%[12] - 公司2022年上半年基本每股收益为0.32元/股，同比下降15.79%[12] - 公司2022年上半年加权平均净资产收益率为4.07%，同比下降1.10个百分点[12] - 公司2022年上半年营业总收入为830,578.73万元，同比下降19.52%[26] - 本期营业收入为83.06亿人民币，同比下降19.5%[185] - 本期净利润为32.04亿人民币，同比下降33.1%[185] - 营业总收入为756.28亿元人民币，同比下降9.54%[186] - 净利润为35.34亿元人民币，同比下降10.08%[186] 资产与负债 - 公司资产总额为39,895,552.32万元，同比增长10.12%[11] - 负债总额为29,970,877.26万元，同比增长12.94%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为9,924,675.06万元，同比增长2.41%[11] - 公司2022年上半年资产总额为38,018,056.00万元，同比增长10.20%[12] - 公司2022年上半年负债总额为28,317,219.99万元，同比增长12.97%[12] - 公司2022年6月末总资产为3,989.56亿元，较年初增加366.54亿元，增幅为10.12%[72] - 剔除客户资金后的总资产为3,314.23亿元，较年初增加364.01亿元，增幅为12.34%[72] - 公司2022年6月末负债总额为2,997.09亿元，较年初增加343.34亿元，增幅为12.94%[73] - 剔除代理买卖证券款后，公司负债为2,321.76亿元，其中公司债525.34亿元、收益凭证57.55亿元、短期融资券342.70亿元[73] - 公司资产负债率为75.12%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率为70.05%[73] - 资产总计为3989.56亿元人民币，同比增长10.1%[183] - 负债合计为2997.09亿元人民币，同比增长12.9%[183] - 资产总计为3801.81亿元人民币，较上年末的3449.99亿元人民币增长10.2%[184] - 负债合计为2831.72亿元人民币，较上年末的2506.71亿元人民币增长13.0%[184] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-1,543,767.76万元，同比下降显著[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-154.38亿元人民币，较上年同期的-22.61亿元人民币大幅下降[187] - 投资活动产生的现金流量净额为19.95亿元人民币，较上年同期的23.16亿元人民币有所减少[187] - 筹资活动产生的现金流量净额为156.64亿元人民币，较上年同期的63.57亿元人民币显著增加[187] - 期末现金及现金等价物余额为851.58亿元人民币，较期初的846.14亿元人民币略有增加[187] - 经营活动产生的现金流量净额为-144.52亿元人民币，较上年同期的-21.25亿元人民币大幅下降[188] - 投资活动产生的现金流量净额为-24.27亿元人民币，较上年同期的-14.51亿元人民币有所增加[188] - 筹资活动产生的现金流量净额为159.33亿元人民币，较上年同期的64.17亿元人民币显著增长[188] - 期末现金及现金等价物余额为723.41亿元人民币，较期初的732.80亿元人民币略有下降[188] 业务表现 - 手续费及佣金净收入为356,833.01万元，同比下降22.43%[27] - 投资收益为364,584.94万元，同比增长7.06%[28] - 经纪及财富管理业务收入为423,481.81万元，同比下降11.95%[29] - 投资银行业务收入为65,321.98万元，同比下降28.99%[29] - 投资与交易业务收入为223,066.33万元，同比下降27.26%[29] - 资产管理业务收入为15,711.19万元，同比下降57.56%[29] - 公司经纪业务客户数量达1,353万，托管资产超过2.1万亿元[32] - 金太阳手机证券用户总数超过1,900万，微信公众号用户数超过270万[32] - 公司机构业务实现交易单元席位佣金收入1.86亿元[35] - 公司融资融券业务余额为566.2亿元，较上年末减少11%，市场份额提升至3.53%[38] - 公司自有资金出资的股票质押式回购业务余额为61.5亿元，较上年末增加17%[38] - 国信期货2022年上半年实现营业收入10.46亿元，同比上升7.93%，净利润1.33亿元，同比下降8.79%[41] - 公司投资银行业务实现营业收入6.53亿元，同比下降28.99%[43] - 公司完成股票承销项目8.5个，募集资金84.82亿元，市场份额1.25%[45] - 公司债券承销业务主承销金额合计1,084.59亿元，其中公司债506.25亿元，债务融资工具252.91亿元[49] - 公司完成1家重大资产重组项目过会，并购重组业务通过率91%[50] - 北交所2022年上半年新增19家上市公司，总计100家[51] - 公司完成2家北交所项目申报，持续督导新三板项目89个，完成新三板挂牌公司1家，定增项目2个，共完成融资金额3.6亿元[52] - 子公司国信香港完成14个境外资本市场项目，包括香港上市、上市公司顾问及美元债发行等多类型项目[53] - 公司投资与交易业务实现营业收入22.31亿元，同比下降27.26%[54] - 子公司国信弘盛完成5个项目投资，总投资金额2亿元，推进1个已上市项目的减持退出，减持金额1.24亿元[59] - 公司资产管理业务实现收入1.57亿元，同比下降57.56%[61] - 公司资产管理净值规模1,458.26亿元，其中集合资产管理业务规模833.29亿元，较上年末增长4.79%[65] - 鹏华基金资产管理规模达11,946亿元，其中公募管理规模9,292亿元，较年初增长1,587亿元，增长20.6%[66] - 经纪业务手续费净收入为26.46亿人民币，同比下降17.6%[185] - 投资银行业务手续费净收入为6.21亿人民币，同比下降30.7%[185] - 资产管理业务手续费净收入为1.38亿人民币，同比增长15.1%[185] - 投资收益为36.46亿人民币，同比增长7.1%[185] - 公允价值变动收益为-5.50亿人民币，同比下降202.4%[185] - 营业利润为36.52亿人民币，同比下降40.5%[185] - 利息净收入为6.73亿元人民币，同比下降32.56%[186] - 手续费及佣金净收入为33.70亿元人民币，同比下降18.30%[186] - 投资收益为38.53亿元人民币，同比增长25.74%[186] - 营业总支出为366.42亿元人民币，同比下降0.88%[186] - 营业利润为389.86亿元人民币，同比下降21.93%[186] 风险管理 - 公司2022年上半年核心净资本为5,238,845.16万元，同比下降6.40%[16] - 公司2022年上半年风险覆盖率为384.22%，同比下降53.70个百分点[16] - 公司2022年上半年资本杠杆率为16.22%，同比下降3.44个百分点[16] - 公司2022年上半年流动性覆盖率为325.06%，同比增加6.81个百分点[17] - 公司通过VaR模型和压力测试管理市场风险，VaR模型考虑了利率、汇率、权益价格和商品价格风险[82] - 公司风险限额体系包括投资规模、损失比例、风险价值（VaR）和压力测试限额等指标[82] - 公司信用风险主要集中在客户、交易对手或证券发行人未履行合约责任的风险[83] - 公司融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为287%[84] - 公司约定购回式证券交易负债客户平均维持担保比例为240%[84] - 公司股票质押式回购交易负债客户平均维持担保比例为204%[84] - 公司持续完善资产负债约束和流动性风险管理长效机制，包括拓展融资渠道、优化负债结构、加强流动性资产配置等[88] 社会责任与绿色金融 - 公司未因环境问题受到行政处罚，并积极支持绿色金融发展，助力"碳达峰""碳中和"战略目标实现[92][93] - 公司完成绿色金融股权融资项目1个，募集资金共计约35亿元，主要用于高效单晶电池制造等绿色环保项目[94] - 2022年上半年成功发行绿色债券5只，发行规模共计63亿元，其中部分募集资金用于绿色产业项目[94] - 公司发布首份环境信息披露报告《2021年度环境信息披露报告》，系统性披露了公司开展绿色金融业务及绿色经营的情况[97] - 2022年上半年，公司共开展对口帮扶及其他公益慈善项目55项，投入公益帮扶资金合计人民币582.17万元[99] - 公司正在服务的脱贫地区拟上市企业IPO项目3个，新三板定增项目1个，可转债项目1个[101] - 2022年上半年，公司累计在广西、海南等省份开展10个"保险+期货"项目，探索创新金融工具支持乡村振兴[101] - 公司向陕西省延长县、河南省桐柏县、云南省西盟佤族自治县、福贡县及新疆英吉沙县捐赠产业帮扶资金共计249.76万元[103] - 2022年上半年，公司共计捐赠150万元，用于助力重庆垫江县大石乡道路拓宽和基础工程建设[103] - 公司2022年上半年采购脱贫地区特色产品171.35万元，助力12省15地的特色产品销售[104] - 公司2022年上半年向内蒙古乌兰察布市兴和县等地捐赠11.06万元新冠肺炎防疫物资[104] - 公司2022年上半年在产业发展帮扶项目上投入249.76万元，涉及6个项目[105] - 公司2022年上半年在消费帮扶项目上投入171.35万元，主要用于认购农副产品[105] - 公司2022年上半年在其他民生、公益项目上投入161.06万元[105] - 公司将继续以资本市场服务产业帮扶为重点，实施更具实效性、延续性、成长性的帮扶项目[107] 法律诉讼与风险事件 - 公司2022年上半年支付华泽钴镍赔付义务合计7,299.46万元，尚有1,139起案件待判决，涉案标的额合计42,119万元[114] - 公司作为主承销商及受托管理人，涉及刚泰集团债券违约案件，涉案金额合计1.07亿元[115] - 公司向刚泰集团提起仲裁，要求支付债券本金、利息、逾期利息等费用合计5.37亿元，并已胜诉[116] - 公司对康得新集团的诉讼胜诉，要求兑付债券本金、利息及违约金合计6,247.5万元[118] - 公司对腾邦集团的仲裁胜诉，要求偿还未付本金、利息及违约金合计3.29亿元，已收到部分执行款634.56万元[119] - 公司对余某的仲裁胜诉，要求支付本金、利息及罚息合计4.47亿元，已通过拍卖质押物回收款项约1.19亿元[120] - 公司对钟某的仲裁胜诉，要求偿还本金、利息及违约金合计10,590万元，已通过司法拍卖涉案股票回款5,131.8万元[122] - 公司对何某的仲裁胜诉，要求支付本金、利息、违约金及仲裁费用约10亿元，已通过股票转让回收欠款本金2.0964亿元[123] - 公司对陈某某的仲裁胜诉，要求偿还本金、利息及违约金合计6.29亿元，已申请强制执行[124] - 公司对新疆嘉酿的诉讼胜诉，要求偿还本金、利息、违约金合计14,582万元，案件正处于二审阶段[126] - 公司与亚厦公司的建设施工合同纠纷一审判决支付629.39万元，二审维持原判[127] - 公司与杭州福安实业有限公司的基金合同纠纷仲裁裁决驳回申请人全部仲裁请求，公司不承担责任[128] - 公司与邹平市供电公司的保证合同纠纷案中，法院判决邹平供电支付7.05亿元[129] - 亿阳信通投资者因证券虚假陈述责任纠纷案，要求赔偿2,707万元[130] - 国信金阳与青岛交运的仓储合同纠纷案中，法院判决青岛交运赔偿2,768.03万元[131] - 国信香港与中原实业公司的保证合同纠纷案中，法院判决中原实业公司偿还本息及费用合计7,017万元[132] - 公司因未按规定对高风险客户采取强化识别措施被中国人民银行深圳市中心支行罚款105万元[133] 公司治理与股东结构 - 公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[90] - 报告期内公司不存在与某一关联方累计关联交易总额在3,000万元以上且占公司报告期末净资产值5%以上的关联交易[135] - 报告期内公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易[137] - 报告期内公司未发生共同对外投资的关联交易[137] - 报告期内公司与关联方不存在非经营性债权债务往来[138] - 报告期内公司不存在重大托管、承包、租赁的情况[140] - 公司报告期末对子公司实际担保余额合计为20,000万元，占公司净资产的比例为0.17%[142] - 公司共设有240家证券营业网点，包括59家证券分公司、181家证券营业部，分布于全国117个城市[146] - 报告期内，公司完成1家分公司、1家证券营业部的筹建，并获得《经营证券期货业务许可证》[147] - 公司营业网点在报告期内进行了多次迁址和更名，涉及广州、乐清、长沙、深圳、重庆、佛山、北京、梅州、岳阳等地[148] - 报告期内，公司撤销了4家证券营业部，包括瓦房店五一路证券营业部、齐齐哈尔兴隆路证券营业部、乌鲁木齐中山路证券营业部和银川天平街证券营业部[149] - 国信弘盛住所变更为深圳市罗湖区桂园街道红村社区红岭中路1012号国信证券1601，并完成了工商变更登记手续[150] - 国信期货共设有20家期货营业网点，包括5家期货分公司、15家期货营业部，分布于全国17个城市[151] - 公司拟出资不超过人民币15亿元设立全资子公司国信证券资产管理有限公司，从事证券资产管理业务和公开募集证券投资基金管理业务[153] - 公司股份总数为9,612,429,377股，其中有限售条件股份为785,310,733股，占比8.17%，无限售条件股份为8,827,118,644股，占比91.83%[154] - 公司前10名股东中，深投控持股比例为33.53%，持有3,223,114,384股；华润信托持股比例为22.10%，持有2,124,561,267股；云南合和持股比例为16.77%，持有1,611,627,813股[158] - 全国社会保障基金理事会持股比例为4.75%，持有456,690,209股，该股份已于2021年2月18日上市流通[158][159] - 公司第二大股东华润信托通过转融通证券出借交易，截至2022年6月30日，出借股数为12,436,600股，较2021年末减少69,674,400股[160] - 公司前10名无限售条件普通股股东中，深投控持有2,749,526,814股，华润信托持有2,049,702,510股，云南合和持有1,374,763,407股[161] - 公司控股股东深投控持有华润信托49%的股权，两者具有关联关系[161] - 公司董事、监事及高级管理人员未持有公司股票[162] - 报告期内，公司控股股东及实际控制人均未发生变更[163] - 公司未发行优先股[164] 债券与融资 - 公司2020年非公开发行公司债券（第一期）余额为30亿元，利率为3.60%[165] - 公司2020年非公开发行公司债券（第二期）余额为50亿元，利率为3.17%[165] - 公司2020年非公开发行永续次级债券（第一期）余额为50亿元，利率为4.50%[165] - 公司2020年非公开发行永续次级债券（第二期）余额为50亿元，利率为4.80%[165] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）余额为25亿元，利率为3.60%[165] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）余额为20亿元，利率为3.70%[166] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）余额为20亿元，利率为3.64%[166] - 公司2021年非公开发行永续次级债券（第一期）余额为50亿元，利率为4