公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为3029.7亿美元和3755.59亿美元，下降19.33%[13] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总负债分别为2932.67亿美元和3644.85亿美元，下降19.54%[13] - 2022年和2021年前三季度，公司总营收分别为1493.2亿美元和752.2亿美元，增长98.51%[15] - 2022年和2021年前三季度，公司总收益和费用分别为686.8亿美元和422.3亿美元，增长62.63%[15] - 2022年和2021年前三季度，公司税前收入分别为806.4亿美元和329.9亿美元，增长144.44%[15] - 2022年和2021年前三季度，公司净收入分别为645.8亿美元和278.4亿美元，增长131.97%[15] - 2022年和2021年前三季度，归属于公司的净收入分别为640.7亿美元和259.8亿美元，增长146.61%[15] - 2022年和2021年前三季度，公司基本每股收益分别为74.39美元和27.50美元，增长170.51%[15] - 2022年和2021年前三季度，公司综合收入分别为 - 100.4亿美元和100.8亿美元，由盈转亏[19] - 2022年和2021年前三季度，归属于公司的综合收入分别为 - 105.5亿美元和82.2亿美元，由盈转亏[19] - 截至2022年6月30日，股东总权益为103.1亿美元，截至2022年9月30日为97.03亿美元[23] - 2022年第三季度净收入（损失）为14.68亿美元，2021年同期为2.68亿美元[23] - 2022年前九个月经营活动提供的净现金为29.41亿美元，2021年同期为35.35亿美元[25] - 2022年前九个月投资活动提供的净现金为24.69亿美元，2021年同期为6.24亿美元[25] - 2022年前九个月债务证券销售、到期和偿还额为89.59亿美元，2021年同期为129.94亿美元[25] - 2022年前九个月债务证券购买额为88.61亿美元，2021年同期为82.9亿美元[25] - 2022年前九个月股权证券销售为5400万美元，2021年同期为3600万美元[25] - 2022年前九个月股权证券购买额为2700万美元，2021年同期为1.08亿美元[25] - 2022年前九个月抵押贷款销售、到期和偿还额为10.46亿美元，2021年同期为12.43亿美元[25] - 2022年前九个月抵押贷款购买额为13.78亿美元，2021年同期为21.76亿美元[25] - 截至2022年9月30日的九个月，融资活动净现金使用为2700万美元，2021年同期为3696万美元[29] - 截至2022年9月30日，现金、现金等价物和受限现金期末总额为5341万美元，2021年同期为2482万美元[29] 公司股权与合作相关情况 - 截至2022年9月30日，保德信保留公司9.1%的剩余权益[35] - 2020年6月1日，公司子公司Jackson与Athene签订再保险协议，获得12亿美元分保佣金[37] - 2020年7月17日，Athene向公司投资5亿美元，获得9.9%的投票权和11.1%的经济权益，截至2022年9月30日，Athene保留9.0%的投票权和9.0%的经济权益[38] 公司业务运营与政策相关 - 公司将采用修改后的追溯法和完全追溯法于2023年1月1日采用ASU 2018 - 12标准[48] - 预计采用ASU 2018 - 12标准将使公司在2021年1月1日过渡日的总股本减少约20亿至40亿美元[50] - 2021年9月9日，公司进行了104960.3836276比1的A类和B类普通股股票拆分[36] - 2022年9月起，公司要求部分员工每周五天返回办公室，低于总监级别的员工实行“以办公室为中心”的混合工作安排[39] - 公司识别出合并资产负债表和合并损益表中某些余额和金额分类的错误并进行了修订，对股东权益和净收入无影响[45] - 2022年3月FASB发布新指引，公司预计采用新指引无重大影响且不提前采用[53] 公司业务板块介绍 - 公司有零售年金、机构产品、封闭寿险和年金业务块以及公司及其他四个可报告业务板块[54] - 零售年金业务提供多种退休收入和储蓄产品，财务结果受合同持有人账户价值和公司赚取利差能力影响[55][57] - 机构产品业务包括传统担保投资合同等，财务结果主要取决于公司赚取利差的能力[58][59] - 封闭寿险和年金业务块主要由2004年以来收购的业务组成，盈利能力取决于产品定价和资产回报率[60][61] - 公司及其他业务板块主要包括投资管理子公司运营等[62] 公司业务板块财务指标变化 - 税前调整后运营收益是评估业务板块财务表现的非GAAP指标，等于净收入调整后消除多项影响[63][64] - 运营所得税按21%的企业联邦所得税税率计算，中期报告使用估计的年度有效税率[65] - 2022年第三季度总运营收入为15.34亿美元，2021年同期为18.99亿美元[66][68] - 2022年前九个月总运营收入为48.83亿美元，2021年同期为56.27亿美元[67][68] - 2022年第三季度总运营收益和费用为11.3亿美元，2021年同期为13.28亿美元[66][68] - 2022年前九个月总运营收益和费用为38.18亿美元，2021年同期为36.62亿美元[67][68] - 2022年第三季度税前调整后运营收益为4.04亿美元，2021年同期为5.71亿美元[66][68] - 2022年前九个月税前调整后运营收益为10.65亿美元，2021年同期为19.65亿美元[67][68] - 2022年第三季度净收入为14.79亿美元，2021年同期为2.06亿美元[68] - 2022年前九个月净收入为64.07亿美元，2021年同期为25.98亿美元[68] - 2022年第三季度和2021年第三季度，公司向其关联方PPM支付的投资费用分别为1800万美元和1700万美元[67] - 2022年前九个月和2021年前九个月，公司向其关联方PPM支付的投资费用均为5200万美元[67] 公司投资相关数据变化 - 2022年9月30日和2021年12月31日，公司合并投资顾问评级的投资账面价值分别为7200万美元和1300万美元[70] - 2022年9月30日和2021年12月31日，投资级债务证券占比分别为92.2%和93.5%，低于投资级的占比分别为7.8%和6.5%[71] - 2022年9月30日，处于未实现损失状态的债务证券中，73%为投资级，7%低于投资级，20%未评级；2021年12月31日，对应比例分别为76%、2%和22%[71][72] - 2022年9月30日，单一企业债务人的最大未实现损失为6100万美元；2021年12月31日为1600万美元[73][74] - 2022年9月30日和2021年12月31日，债务证券的公允价值分别为439.07亿美元和533.75亿美元[75] - 2022年9月30日，按合同到期日划分，1年及以内到期的债务证券公允价值为13.28亿美元[76] - 2022年9月30日和2021年12月31日，存放在监管机构的证券账面价值分别为9000万美元和1.17亿美元[77] - 2022年9月30日和2021年12月31日，非机构住宅抵押贷款支持证券（RMBS）的公允价值分别为3.04亿美元和4.01亿美元[78] - 2022年9月30日，公用事业和医疗保健行业分别占企业总未实现损失的16%和10%[73] - 2021年12月31日，金融服务和消费品行业分别占企业总未实现损失的16%和15%[74] - 截至2022年9月30日，暂时受损证券总未实现损失为72.36亿美元，公允价值为399.23亿美元，证券数量为4868[80] - 截至2021年12月31日，暂时受损证券总未实现损失为6.12亿美元，公允价值为151.41亿美元，证券数量为1448[80] - 2022年第三季度末，可供出售证券信贷损失准备金余额为3100万美元[91] - 2021年第三季度末，可供出售证券信贷损失准备金余额为7900万美元[91] - 2022年7月1日至9月30日，新增未记录信贷损失的金额为1300万美元[91] - 2022年7月1日至9月30日，此前记录信贷损失的证券变动金额为 - 1100万美元[91] - 2022年7月1日至9月30日，处置证券导致的准备金减少金额为300万美元[91] - 2022年7月1日至9月30日，预计或需在成本基础恢复前出售的证券导致的准备金减少金额为1100万美元[91] - 2021年7月1日至9月30日，新增未记录信贷损失的金额为100万美元[91] - 2021年7月1日至9月30日，此前记录信贷损失的证券变动金额为1700万美元[91] - 2022年9月30日和2021年9月30日债务证券应计利息应收款分别为4.14亿美元和3.97亿美元[92] - 2022年和2021年第三季度净投资收入分别为6.4亿美元和8.37亿美元，前九个月分别为20.22亿美元和25.68亿美元[93] - 2022年和2021年第三季度衍生品和投资净收益（损失）分别为14.19亿美元和 - 13.79亿美元，前九个月分别为68.91亿美元和 - 11.94亿美元[95] - 2022年第三季度和前九个月出售亏损证券的总公允价值分别为10.68亿美元和39.66亿美元，分别约为账面价值的94%和93%；2021年分别为1.61亿美元和13.45亿美元，分别约为账面价值的98%和95%[96] - 2022年第三季度和前九个月可供出售债务证券销售所得款项分别为14亿美元和63亿美元，2021年分别为10亿美元和19亿美元[97] - 2021年第四季度，公司承诺向新成立的私募股权基金VIII投资至多3亿美元[101] - 2022年9月30日和2021年12月31日合并可变利益实体（VIE）总资产分别为37.45亿美元和32.66亿美元[103] - 2022年9月30日和2021年12月31日合并可变利益实体（VIE）总负债分别为21.57亿美元和17.15亿美元[103] - 2022年9月30日和2021年12月31日合并可变利益实体（VIE）非控股权益分别为7.29亿美元和6.8亿美元[103] - 2022年4月，公司对担保贷款凭证发行进行再投资，导致合并资产和负债增加[100] - 公司对有限合伙企业和有限责任公司的投资及未出资资本承诺，2022年9月30日为43.21亿美元，2021年12月31日为38.6亿美元[104] - 公司对共同基金的投资，2022年9月30日为2600万美元，2021年12月31日为3300万美元[105] - 商业抵押贷款2022年9月30日和2021年12月31日均为105亿美元，信贷损失拨备分别为7600万美元和8500万美元[107] - 住宅抵押贷款2022年9月30日为12.8亿美元，2021年12月31日为9.39亿美元，信贷损失拨备分别为300万美元和900万美元[108] - 2022年9月30日递延商业抵押贷款利息和本金付款为1100万美元[110] - 2022年9月30日公司抵押贷款组合的信贷损失拨备余额为7900万美元，2021年9月30日为9600万美元[114] - 2022年9月30日和2021年9月30日应计利息应收款分别为4600万美元和4800万美元[114] - 2022年9月30日减值住宅抵押贷款的记录投资为1700万美元，未偿还本金余额为1800万美元[115] - 2021年12月31日减值住宅抵押贷款的记录投资为600万美元，未偿还本金余额为700万美元[115] - 商业抵押贷款应计利息应收款2022年9月30日为3700万美元，2021年12月31日为3200万美元[107] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，总抵押贷款分别为1.1731亿美元和1.1482亿美元[116] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，联邦住房贷款银行资本股票账面价值分别为1.46亿美元和1.25亿美元[118] - 截至2022年9月30日和