公司管理总资产情况 - 截至2022年3月31日，公司管理的总资产约为41亿美元，较2021年3月31日的46亿美元减少5.37亿美元，降幅11.7%；2022年前九个月平均管理资产为40亿美元，2021年同期为30亿美元；自2021年6月30日（上一财年末）的42亿美元减少1.618亿美元，降幅3.8%[124] USGIF业务线资产及市场情况 - 2022年3月31日，USGIF期末管理资产低于2021年3月31日；本财年三个和九个月的平均净资产低于上一财年同期；2022年3月31日止三个月，股票基金有净市场增值，固定收益基金有净市场贬值；2022年前九个月，两类基金均有净市场贬值[126] 投资管理费率情况 - 2022年3月31日止九个月，平均年化投资管理费率为79个基点，上一年同期为76个基点；股票基金平均投资管理费为94个基点，上一年同期为92个基点；因费用减免，固定收益基金平均投资管理费在两个时期均极小[127] 公司投资持有情况 - 截至2022年3月31日，公司持有的按公允价值计量的投资为2520万美元，成本基础为2240万美元，公允价值约占公司总资产的40.3%；另有其他投资约420万美元和持有至到期债务投资100万美元[129][130] - 2022年3月31日，按公允价值定期记录的投资约为2520万美元，较2021年6月30日（上一财年末）的3530万美元减少约1010万美元[131] 公司短期净收入情况 - 2022年3月31日止三个月，公司净亏损84.6万美元（每股0.06美元），2021年同期净收入860万美元（每股0.57美元），净收入减少约950万美元[132] 公司短期运营收支情况 - 2022年3月31日止三个月，总综合运营收入减少18万美元，降幅2.8%；总综合运营费用增加59.5万美元，增幅19.4%，主要因一般及行政费用增加61.2万美元，增幅40.1%，部分被员工薪酬减少12.3万美元（降幅8.5%）抵消；广告成本增加9.4万美元[133] 公司短期其他收支及咨询费情况 - 2022年3月31日止三个月，总综合其他损失为360万美元，2021年同期其他收入为840万美元，不利变化约1200万美元，增幅143.0%[134] - 咨询费减少17.5万美元，降幅2.8%，主要因USGIF平均管理资产降低、基本管理费减少以及从赚取业绩费变为支付业绩费；基本管理费增加10.1万美元，主要来自ETF单一管理费增加20.2万美元，部分被USGIF管理费减少10.1万美元抵消[134] - USGIF本季度支付的业绩费为12万美元，上一年同期赚取15.6万美元，不利变化27.6万美元；业绩费仅适用于USGIF股票基金，当基金业绩与指定基准指数在过去12个月滚动期内的表现差异达到5%或以上时，业绩费将上下调整0.25%[134] 公司短期投资收支情况 - 2022年第一季度投资损失350万美元，2021年同期投资收入840万美元，变动约1190万美元[135] 公司前九个月净收入情况 - 2022年前九个月净收入510万美元（每股0.34美元），2021年同期2720万美元（每股1.81美元），净收入减少约2210万美元[137] 公司前九个月运营收支情况 - 2022年前九个月总综合运营收入增加490万美元，增幅34.6% [138] - 2022年前九个月总综合运营费用增加93万美元，增幅9.3% [138] 公司前九个月其他收支及投资收支情况 - 2022年前九个月总综合其他损失200万美元，2021年同期收入3110万美元，变动约3310万美元，变动率106.4% [139] - 2022年前九个月投资损失200万美元，2021年同期投资收入3010万美元，变动约3210万美元[140] 公司资金及权益情况 - 2022年3月31日公司净营运资金约3180万美元，自2021年6月30日增加1020万美元，增幅47.2% [143] - 2022年3月31日公司现金及现金等价物约2680万美元，自2021年6月30日增加1230万美元，增幅85.4% [143] - 2022年3月31日公司股东权益为5720万美元，自2021年6月30日增加290万美元，增幅5.3% [144] 公司投资市场价格影响情况 - 假设市场价格上涨25%，公司按公允价值计量的权益证券和嵌入式衍生品预计净收入增加2561万美元；下跌25%，预计净收入减少2561万美元[160] - 截至2022年3月31日，按公允价值计量的权益证券公允价值为1247.8万美元，假设市场价格上涨25%，公允价值变为1559.8万美元，净收入增加246.4万美元；下跌25%，公允价值变为935.9万美元，净收入减少246.4万美元[160] - 截至2022年3月31日，按公允价值计量的嵌入式衍生品公允价值为49.2万美元，假设市场价格上涨25%，公允价值变为61.5万美元，净收入增加9.7万美元；下跌25%，公允价值变为36.9万美元，净收入减少9.7万美元[160] 公司权证及衍生品价值情况 - 截至2022年3月31日，HIVE普通股购买认股权证价值480万美元，嵌入式衍生品价值49.2万美元[164] USGIF业绩费规则情况 - USGIF业绩费是支点费用，当基金与指定基准指数在过去滚动12个月的业绩差异达到5%或以上时，上下调整0.25%[154] USGIF基本咨询费情况 - 2022年第一季度，公司USGIF基本咨询费减少12万美元；2022年前九个月，增加20.9万美元[155] - 2021年第一季度和前九个月，公司USGIF基本咨询费分别增加15.6万美元和28万美元[155] 公司面临的风险情况 - 新冠疫情对全球和国内金融市场产生不利影响，可能再次发生并持续不确定的时间，影响公司资产管理规模和企业投资估值[163] - 宏观经济下滑、负面政治发展、不利市场条件和灾难性事件可能导致公司收入下降、成本增加、经营业绩受影响、现金流受影响和股价下跌[152] - 公司部分现金和企业投资以加元等外币持有，外币汇率不利变化会降低其价值，影响公司收入[166] 公司投资合规管理情况 - 公司投资活动由合规人员审查和监控，有书面程序管理投资合规[157]