公司投资总体情况 - 2012年成立至2021年9月30日，公司发起的债务和股权投资额累计超54.4亿美元[196] - 公司定义的中型市场公司年息税折旧摊销前利润在500万美元至2亿美元之间[198] - 公司投资期限一般为3至10年，规模在1000万美元至7500万美元之间[199] 公司合并相关情况 - 2020年10月12日完成与GS MMLC的合并，向原GS MMLC股东发行61037311股普通股[202] - 合并时，GSAM向公司和GS MMLC各报销400万美元合并相关费用[202] 公司资产收购与借款规定 - 作为BDC，收购资产时至少70%的总资产须为合格资产[208] - 公司的高级担保循环信贷协议、可转换票据等允许借款和杠杆投资组合，借款后资产覆盖率至少为150%[214] 公司票据利率情况 - 可转换票据利率为4.50%，2022年到期；2025年到期票据利率为3.75%；2026年到期票据利率为2.875%[214] - 可转换票据年利率为4.5%，2025年票据年利率为3.75%，2026年票据年利率为2.875%[271][272][274] 投资组合相关指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，总投资组合按摊销成本和公允价值计算的加权平均收益率分别为8.3%、8.4%和8.4%、8.6%[216][219] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，投资组合公司数量分别为111家和123家[220] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，浮动利率执行债务占比分别为99.3%和99.1%，固定利率执行债务占比分别为0.7%和0.9%[220] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，债务和创收投资按摊销成本计算的加权平均收益率分别为8.6%和8.7%，按公允价值计算分别为8.5%和8.9%[220] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，加权平均杠杆率（净债务/EBITDA）均为6.0倍，加权平均利息覆盖率分别为2.5倍和2.6倍[220] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，中位数EBITDA分别为3928万美元和3420万美元[220] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，1级投资公允价值分别为7221万美元和6415万美元，占比分别为2.3%和2.0%[229] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，2级投资公允价值分别为28.6942亿美元和28.2245亿美元，占比分别为92.2%和87.0%[229] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，3级投资公允价值分别为1.6558亿美元和3.5316亿美元，占比分别为5.3%和10.9%[229] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，4级投资公允价值分别为491万美元和301万美元，占比分别为0.2%和0.1%[229] 投资承诺与出售款项情况 - 2021年第三季度投资承诺成本总额为6.7068亿美元，2020年同期为1158万美元[232] - 2021年第三季度投资出售或偿还所得款项总额为6.7165亿美元，2020年同期为2465万美元[232] 公司收入相关指标变化 - 2021年前三季度总投资收入为2.6322亿美元，2020年同期为9403万美元[238] - 2021年前三季度净投资收入（税后）为1.8009亿美元，2020年同期为5456万美元[238] - 2021年前三季度净实现和未实现收益（损失）为 - 2632万美元，2020年同期为 - 5117万美元[238] - 2021年前三季度调整后净投资收入（税后）为1.4607亿美元，2020年同期为5456万美元[241] - 2021年前三季度调整后净实现和未实现收益（损失）为770万美元，2020年同期为 - 5117万美元[241] - 2021年前三季度利息收入为2.4692亿美元，2020年同期为8748万美元[242] - 2021年前三季度支付实物收入为1266万美元，2020年同期为478万美元[242] 公司费用相关指标变化 - 2021年前三季度总费用为1.0639亿美元，2020年同期为4282万美元[243] - 利息和其他债务费用在2021年前三季度分别为1445万美元和4395万美元，较2020年同期的889万美元和2690万美元有所增加，主要因2026年票据发行[245] - 净管理费在2021年前三季度分别为796万美元和2374万美元，较2020年同期的262万美元和709万美元有所增加，主要因合并后总资产增加[245] - 2021年前三季度，投资顾问因合并合同放弃激励费454万美元，自愿放弃激励费144万美元和1915万美元[245] 公司投资收益与增值情况 - 2021年前三季度净实现收益分别为3431万美元和4054万美元，主要来自对CB - HDT Holdings和Wrike的投资；2020年同期净实现损失分别为3598万美元和4751万美元[246] - 2021年前三季度投资未实现增值（贬值）净变化分别为 - 6206万美元和 - 7138万美元；2020年同期分别为5194万美元和 - 196万美元[248] 公司资产覆盖率情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司基于高级证券未偿还总额的资产覆盖率分别为199%和198%[257] 公司普通股销售与回购情况 - 2021年和2020年前三季度均未销售公司普通股[259] - 2019年2月董事会批准前10b5 - 1计划，可回购至多2500万美元普通股，该计划于2020年3月18日到期，未回购任何普通股[260] - 2020年11月董事会授权新10b5 - 1计划，可回购至多7500万美元普通股，该计划于2021年11月9日到期，未回购任何普通股[261] 公司股息相关情况 - 公司有股息再投资计划，除非股东选择“退出”，否则董事会宣布的现金分红将自动再投资于普通股[263] - 2021年11月4日，董事会宣布每股0.45美元的季度分红，将于2022年1月27日支付给2021年12月31日的在册股东[278] 公司债务情况 - 截至2021年9月30日，可转换票据总额为1.55亿美元，2025年票据为3.6亿美元，2026年票据为5亿美元，循环信贷安排为6.2486亿美元[265] - 循环信贷安排的总承诺借款金额为16.95亿美元，在特定情况下可增加至22.5亿美元[267] - 截至2021年9月30日，对投资组合公司的未出资承诺为4.0178亿美元，2020年12月31日为2.4291亿美元[275] 公司人员变动情况 - 2021年10月22日，董事会批准Carmine Rossetti自11月8日起担任首席财务官等职务，Joseph DiMaria将辞职[277] 公司利率相关情况 - 基于2021年9月30日资产负债表，利率上调300个基点，净收入增加3717万美元；下调300个基点，净收入增加41万美元[284] - 基于2021年9月30日资产负债表，利率基点上调300个，净收入增加3717万美元；上调200个，净收入增加1735万美元；上调100个，净收入减少206万美元等[284] - 基于2021年9月30日资产负债表，利率基点下调25个、50个、75个、100个、200个、300个，净收入均增加41万美元[284] - 公司受金融市场风险影响，尤其是利率变化，净投资收入或受投资与借款利率差异影响[282] - 公司循环信贷融资借款按浮动利率计息，可转换票据、2025年票据和2026年票据按固定利率计息[283] - 公司定期衡量利率风险敞口，通过比较利率敏感资产和负债管理利率风险[284] - 公司未来可能使用期货、期权和远期合约等标准套期保值工具对冲利率波动[284] 公司内部控制与法律情况 - 截至2021年9月30日，公司披露控制与程序有效[286] - 截至2021年9月30日的财季，公司财务报告内部控制无重大变化[287] - 公司目前无重大法律诉讼，也未面临重大法律诉讼威胁[288] 公司套期保值情况 - 公司可在符合相关法规和指引的情况下进行套期保值交易，使用期货、期权、掉期和远期合约等工具[276] 公司债务到期情况 - 可转换票据将于2022年4月1日到期，2025年票据将于2025年2月10日到期，2026年票据将于2026年1月15日到期，循环信贷安排借款将于2026年8月13日到期[271][272][274][268]