财务数据关键指标变化 - 2021年第二季度净收入为1.191亿美元，摊薄后每股收益为1.46美元，2020年第二季度净收入为1.017亿美元，摊薄后每股收益为1.27美元[19] - 2021年第二季度毛利润（非公认会计准则财务指标）为6.016亿美元，较2020年第二季度的4.882亿美元增长23% [23] - 2021年第二季度公司以股息形式向股东返还资本2000万美元[24] - 2021年第二季度，总营收为189.83亿美元，净利润为11.91亿美元，摊薄后每股收益为1.46美元[32] - 2021年上半年，总营收为360.59亿美元，净利润为24.87亿美元，摊薄后每股收益为3.05美元[32] - 2021年第二季度，非GAAP指标下，扣除无形资产摊销和收购成本前的每股收益为1.85美元，毛利润为60.16亿美元，EBITDA为24.34亿美元[32] - 2021年上半年，非GAAP指标下，扣除无形资产摊销和收购成本前的每股收益为3.62美元，毛利润为118.1亿美元，EBITDA为51.1亿美元[32] - 2021年第二季度，股东派息率为15.0%，杠杆率为2.26[31] - 2021年第二季度末，公司总运营费用为17.114亿美元，2020年同期为12.031亿美元；2021年上半年为32.045亿美元，2020年同期为24.295亿美元[42] - 2021年第二季度末，公司核心一般及行政费用（Core G&A）为2.517亿美元，2020年同期为2.224亿美元；2021年上半年为4.879亿美元，2020年同期为4.456亿美元[42] - 2021年第二季度，公司在收购过程中产生了20万美元的促销费用，计入收购成本[43] - 2021年Q2和H1总营收分别为18.98亿美元和36.06亿美元，较2020年同期增长38.9%和27.4%[56] - 2021年Q2和H1总运营费用分别为17.11亿美元和32.04亿美元，较2020年同期增长42.3%和31.9%[56] - 2021年Q2和H1净利润分别为1.19亿美元和2.49亿美元，较2020年同期增长17.2%和下降3.3%[56] - 2021年Q2和H1销售佣金收入分别为2.50亿美元和4.86亿美元，较2020年同期增长56.5%和25.3%[64] - 2021年Q2和H1尾随佣金收入分别为3.49亿美元和6.70亿美元，较2020年同期增长30.1%和23.3%[64] - 2021年Q2和H1平均客户现金余额分别为480亿美元和482亿美元，2020年同期分别为461亿美元和423亿美元[72] - 2021年Q2利息收入较2020年增加，主要因顾问贷款利息增加；H1较2020年减少，主要因平均利率降低[75] - 2021年Q2和H1交易及费用收入增加，主要因IRA托管费和技术费收入增加[73] - 2021年Q2支出率为86.35%，较2020年的86.24%增加11个基点；2021年上半年支出率为86.01%，较2020年的85.61%增加40个基点[79] - 2021年Q2平均员工数量为5137人，较2020年的4530人增长13.4%；2021年上半年平均员工数量为4962人，较2020年的4440人增长11.8%[81] - 2021年3月15日，公司赎回2025年到期的现有高级无抵押票据，产生2440万美元的债务清偿损失[87] - 2021年Q2和上半年的有效所得税税率分别为26.3%和23.9%，2020年同期分别为25.9%和25.4%，2021年上半年税率下降主要因股票薪酬相关税收优惠增加[89] - 截至2021年6月30日，公司企业现金为2.78393亿美元，其中母公司现金1.70258亿美元，LPL Financial超额现金7415.2万美元，其他可用现金3398.3万美元；2020年12月31日企业现金为2.79919亿美元[94] - 2021年上半年，LPL Financial向母公司支付2.75亿美元股息，截至2021年6月30日，LPL Financial维持7420万美元的超额监管资本[96] - 公司预计2021年第三季度重启股票回购计划，初步计划每季度回购约4000万美元股票[97] - 2021年第二季度公司总营收为18.98亿美元，2020年同期为13.67亿美元；2021年上半年总营收为36.06亿美元，2020年同期为28.30亿美元 [121] - 2021年第二季度公司总运营费用为17.11亿美元，2020年同期为12.03亿美元；2021年上半年总运营费用为32.04亿美元，2020年同期为24.30亿美元 [121] - 2021年第二季度公司净利润为1.19亿美元，2020年同期为1.02亿美元；2021年上半年净利润为2.49亿美元，2020年同期为2.57亿美元 [121] - 截至2021年6月30日，公司总资产为72.20亿美元，2020年12月31日为65.24亿美元 [124] - 截至2021年6月30日，公司总负债为56.65亿美元，2020年12月31日为52.09亿美元 [124] - 截至2021年6月30日，公司股东权益为15.55亿美元，2020年12月31日为13.15亿美元 [124] - 2021年上半年公司基本每股收益为3.11美元，2020年同期为3.25美元；摊薄后每股收益为3.05美元，2020年同期为3.19美元 [121] - 2020年3月31日至6月30日，公司净收入为101,662千美元，6月30日总股东权益为1,107,506千美元[126] - 2021年3月31日至6月30日，公司净收入为119,101千美元，6月30日总股东权益为1,554,912千美元[128] - 2020年12月31日至6月30日，公司净收入为257,303千美元，6月30日总股东权益为1,107,506千美元[131] - 2021年12月31日至6月30日，公司净收入为248,721千美元，6月30日总股东权益为1,554,912千美元[133] - 2021年上半年经营活动净现金使用为58,734千美元，2020年为提供338,148千美元[136] - 2021年上半年投资活动净现金使用为325,483千美元，2020年为74,491千美元[136] - 2021年上半年融资活动净现金提供为311,983千美元，2020年使用为245,727千美元[138] - 2021年上半年现金、现金等价物和受限现金净减少72,234千美元，2020年增加17,930千美元[138] - 2021年6月30日现金、现金等价物和受限现金期末余额为1,726,800千美元，2020年为1,489,708千美元[138] - 2021年利息支付为51,611千美元，所得税支付为100,594千美元；2020年利息支付为56,109千美元，所得税支付为19,819千美元[138] - 2021年Q2佣金收入为59.8233亿美元，2020年同期为42.7453亿美元；2021年上半年佣金收入为11.55462亿美元，2020年同期为9.30897亿美元[152] - 2021年Q2销售型佣金收入为2.49596亿美元，2020年同期为1.59512亿美元；2021年上半年为4.85869亿美元，2020年同期为3.87903亿美元[153] - 2021年Q2尾随佣金收入为3.48637亿美元，2020年同期为2.67941亿美元；2021年上半年为6.69593亿美元，2020年同期为5.42994亿美元[153] - 2021年Q2基于资产的收入为2.7962亿美元，2020年同期为2.47067亿美元；2021年上半年为5.44326亿美元，2020年同期为5.32573亿美元[160] - 2021年Q2客户现金收入为9037.7万美元，2020年同期为1.16266亿美元；2021年上半年为1.87481亿美元，2020年同期为2.67664亿美元[160] - 2021年Q2赞助计划收入为9597.8万美元，2020年同期为6388.5万美元；2021年上半年为1.7769亿美元，2020年同期为1.28334亿美元[160] - 2021年Q2记录保存收入为9326.5万美元，2020年同期为6691.6万美元；2021年上半年为1.79155亿美元，2020年同期为1.36575亿美元[160] - 2021年Q2交易和费用收入为1.371亿美元，2020年同期为1.19478亿美元；2021年上半年为2.78044亿美元，2020年同期为2.56574亿美元[163] - 2021年Q2即时确认的交易和费用收入为6152.6万美元，2020年同期为5230.6万美元；2021年上半年为1.27339亿美元，2020年同期为1.17944亿美元[163] - 2021年上半年未实现收入余额增加，主要因提前收到或到期的现金付款，同时确认了9260万美元2020年12月31日未实现收入余额中的收入[167] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月无形资产摊销分别为1990万美元和1670万美元，六个月分别为3740万美元和3330万美元[196] - 2021年6月30日长期借款总额为2,727,336,000美元，2020年12月31日为2,345,414,000美元[199] - 2021年6月30日和2020年12月31日公司债务公允价值分别为27.685亿美元和24.024亿美元[200] - 2021年5月18日公司发行4亿美元4.375%的2031年高级票据，发行成本380万美元[201] - 2021年3月15日公司发行9亿美元4.00%的2029年高级票据，用于赎回2025年高级票据[202] - 赎回2025年高级票据公司在未审计合并损益表中确认2440万美元债务清偿损失[204] - 2021年6月30日Term Loan B利率为1.85%，余额1,053,950,000美元；2020年12月31日利率为1.90%，余额1,059,300,000美元[199] - 2021年6月30日2027年高级票据利率为4.63%，余额400,000,000美元[199] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，咨询和经纪资产总额为1.1万亿美元，较2020年6月30日的7617亿美元增长46% [20] - 2021年第二季度新增资产净额为1060亿美元，2020年同期为130亿美元[20] - 2021年第二季度新增咨询资产净额为549亿美元，2020年同期为102亿美元；截至2021年6月30日，咨询资产为5776亿美元，较2020年6月30日的3753亿美元增长54%，占咨询和经纪资产总额的52% [21] - 2021年第二季度新增经纪资产净额为511亿美元，2020年同期为28亿美元；截至2021年6月30日，经纪资产为5347亿美元，较2020年6月30日的3864亿美元增长38% [22] - 截至2021年6月30日，咨询和经纪资产总计11123亿美元，其中咨询资产5776亿美元，占比51.9%[31] - 2021年第二季度，新增资产总计1060亿美元，其中新增咨询资产549亿美元，新增经纪资产511亿美元[31] - 2021年第二季度，有机新增资产总计371亿美元，有机咨询新增资产年化增长率为17.3%，总有机新增资产年化增长率为15.5%[31] - 截至2021年6月30日，客户现金余额总计484亿美元，其中保险现金账户余额341亿美元，货币市场账户余额50亿美元[31] - 截至2021年6月30日，顾问人数为19114人，每位顾问平均总资产为5820万美元[31] - 截至2021年6月30日，公司企业平台和混合平台咨询资产分别为3836亿美元和1940亿美元，较2020年增长64.3%和36.7%[59] - 2021年Q2和H1净新增咨询资产分别为549亿美元和776亿美元，2020年同期分别为102亿美元和234亿美元[60]