投资组合资产类别占比 - 截至2022年9月30日，公司投资组合中约79.2%为优先担保贷款、4.1%为单一贷款、4.2%为次级担保贷款、12.5%为股权证券；2021年12月31日，对应比例分别为75.4%、9.2%、2.6%、12.8%[228] - 截至2022年9月30日，高级担保贷款、单一担保贷款、次级担保贷款等在投资组合中的占比分别为79.2%、4.1%、4.2%等[243] - 截至2021年12月31日，高级担保贷款、单一担保贷款、次级担保贷款等在投资组合中的占比分别为75.4%、9.2%、2.6%等[243] 投资组合投资与还款情况 - 2022年第三季度，公司向5家新投资组合公司投资1520万美元，向25家现有投资组合公司投资3620万美元，销售和本金还款总额为7300万美元，净销售和还款为2160万美元[237] - 2022年前三季度，公司向12家新投资组合公司投资3540万美元，向40家现有投资组合公司投资5890万美元，销售和本金还款总额为1.287亿美元，净销售和还款为3440万美元[238] - 2021年第三季度，公司向11家新投资组合公司投资5470万美元，向17家现有投资组合公司投资2750万美元，销售和本金还款总额为6230万美元，净投资为1990万美元[239] - 2021年前三季度，公司向27家新投资组合公司投资1.186亿美元，向26家现有投资组合公司投资6320万美元，销售和本金还款总额为1.936亿美元，净销售和还款为1180万美元[240] 投资组合收益率情况 - 截至2022年9月30日，优先担保贷款加权平均年化合同票面收益率和有效收益率均为10.6%，2021年12月31日为8.5%[241] - 截至2022年9月30日，单一贷款加权平均年化合同票面收益率为4.2%，有效收益率为4.7%；2021年12月31日分别为5.1%和5.4%[241] - 截至2022年9月30日，次级担保贷款加权平均年化合同票面收益率和有效收益率均为10.8%，2021年12月31日为10.1%[241] - 截至2022年9月30日，优先股证券加权平均年化合同票面收益率和有效收益率均为2.7%，2021年12月31日为3.0%[241] - 截至2022年9月30日，投资组合总加权平均年化合同票面收益率和有效收益率均为9.9%，2021年12月31日分别为7.9%和8.0%[241] - 截至2021年12月31日，含非应计状态重组中无偿取得债务投资的加权平均有效收益率，次级担保贷款为9.0%，总计为7.9%[243] 投资组合公允价值情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，投资组合公允价值分别为5.08018亿美元和5.61693亿美元[243][245] 投资表现风险评级情况 - 截至2022年9月30日，投资表现风险评级为1、2、3、4、5的投资公允价值分别为122万美元、4.42948亿美元、5452.4万美元、890万美元、42.6万美元，占比分别为0.2%、87.2%、10.7%、1.8%、0.1%[250] - 截至2021年12月31日，投资表现风险评级为1、2、3、4、5的投资公允价值分别为175.9万美元、4.65224亿美元、7594.2万美元、1813.6万美元、63.2万美元，占比分别为0.3%、82.9%、13.5%、3.2%、0.1%[251] 非应计状态投资情况 - 截至2022年9月30日，有4个借款人的贷款或优先股证券处于非应计状态，公允价值总计350万美元，占比0.7%[251] - 截至2021年12月31日，有6个借款人的贷款或优先股证券处于非应计状态，公允价值总计1470万美元，占比2.6%[251] 投资收入情况 - 2022年第三季度，总投资收入为1591.6万美元，2021年同期为1521.4万美元[252] - 2022年前九个月，总投资收入为4140.2万美元，2021年同期为4079.1万美元[253] - 2022年三季度投资收入为1591.6万美元，2021年同期为1521.4万美元，增长0.7百万美元；2022年前三季度投资收入为4140.2万美元，2021年同期为4079.1万美元，增长0.6百万美元[254][256] - 2022年和2021年第三季度，公司投资收入分别为4,075千美元和3,250千美元[317] - 2022年和2021年前三季度，公司投资收入分别为10,593千美元和9,913千美元[317] 运营费用情况 - 2022年三季度运营费用为878.8万美元，2021年同期为883.1万美元；2022年前三季度运营费用为2344.1万美元，2021年同期为2374.2万美元，2022年前三季度减少0.3百万美元[257] 利息及债务融资费用情况 - 2022年三季度利息及其他债务融资费用为426.3万美元，平均债务余额为2.92879亿美元，平均利率为5.0%；2021年同期分别为392.4万美元、3.29542亿美元和4.0%。2022年前三季度分别为1196.1万美元、3.15166亿美元和4.3%；2021年同期分别为1221.9万美元、3.32028亿美元和4.2%[259] 税收费用情况 - 2022年三季度和前九月美国联邦消费税净（收益）费用分别为 - 0.1百万美元和0.1百万美元；2021年同期分别为0.1百万美元和0.3百万美元[261] - 2022年三季度和前九月子公司净税收费用分别为0.9百万美元和1.2百万美元；2021年同期均为3000美元[262] 投资净实现收益（损失）情况 - 2022年三季度和前九月投资净实现收益（损失）分别为 - 170万美元和 - 170万美元；2021年同期分别为 - 940万美元和 - 870万美元[263] 债务清偿净损失情况 - 2022年3月1日偿还5690万美元SBA债券，三季度和前九月债务清偿净损失分别为0和100万美元；2021年2月18日偿还1.09亿美元2023票据，3月1日和9月1日分别偿还2810万美元和3000万美元SBA债券，三季度和前九月债务清偿净损失分别为30万美元和310万美元[264] 外汇远期合约净实现收益（损失）情况 - 2022年三季度和前九月外汇远期合约净实现收益（损失）分别为3.8万美元和0.1百万美元；2021年同期分别为2万美元和 - 0.1百万美元[265] 投资未实现收益（损失）净变化情况 - 2022年三季度和前九月投资未实现收益（损失）净变化分别为 - 620万美元和 - 2280万美元；2021年同期分别为1010万美元和2000万美元[266][269] 外汇远期合约未实现收益（损失）净变化情况 - 2022年三季度和前九月外汇远期合约未实现收益（损失）净变化分别为0.9百万美元和1.5百万美元；2021年同期分别为0.5百万美元和1.0百万美元[271] 运营带来的净资产净增加（减少）情况 - 2022年和2021年前三季度运营带来的净资产净增加（减少）分别为-730万美元和2560万美元，每股分别为-0.33美元和1.20美元[273] 公司现金及债务情况 - 截至2022年9月30日，公司现金710万美元，循环信贷安排未偿还债务总额1.712亿美元，2026年票据1.3亿美元，循环信贷安排还有8380万美元可用于额外借款[275] - 公司有2.55亿美元的循环信贷安排，可在特定情况下增加至4亿美元，截至2022年9月30日，美元借款为1.712亿美元[282][285] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，2026年票据未偿还本金总额均为1.3亿美元，年利率为4.75%[287] 资产覆盖率情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，基于未偿还借款总额的资产覆盖率分别为175%和189%[276] 现金及受限现金净增加（减少）情况 - 2022年和2021年前三季度，现金及受限现金净增加（减少）分别为-1090万美元和-1640万美元，经营活动提供现金分别为4200万美元和1960万美元[277] 融资活动现金使用情况 - 2022年前三季度，融资活动使用现金5290万美元，2021年同期为3600万美元[277] 流通股情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司均有21666340股流通股[279] 股票出售情况 - 2021年前三季度，公司通过ATM计划出售24万股，平均价格为每股11.43美元，总收益270万美元[281] 向股东分红情况 - 2022年和2021年前三季度，向股东的分红分别为540万美元（每股0.25美元）和1620万美元（每股0.75美元）、540万美元（每股0.25美元）和1610万美元（每股0.75美元）[291] 公司对SLF股权情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司和LSW各持有SLF 50.0%的有限责任公司股权[294] - 截至2022年9月30日，SLF成员的股权承诺总额为1亿美元，其中已出资8530万美元；截至2021年12月31日，股权承诺总额为1亿美元，其中已出资8430万美元[294] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司承诺向SLF出资5000万美元；截至2022年9月30日，已出资4270万美元；截至2021年12月31日，已出资4220万美元[295] 公司从SLF获得股息收入情况 - 2022年前三季度和前三季度，公司从SLF的有限责任公司股权中分别获得90万美元和270万美元的股息收入；2021年前三季度和前三季度，分别获得100万美元和330万美元的股息收入[296] SLF高级担保循环信贷额度情况 - SLF的高级担保循环信贷额度允许SLF SPV最多借款1.75亿美元，借款利率为三个月LIBOR加2.10%[297] SLF可分配费用情况 - 2022年前三季度和前三季度，SLF分别产生10万美元和20万美元的可分配费用；2021年前三季度和前三季度，也分别产生10万美元和20万美元的可分配费用[298] SLF公允价值总资产情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，SLF的公允价值总资产分别为2.016亿美元和1.946亿美元[299] SLF非应计状态投资情况 - 截至2022年9月30日，SLF有两个非应计状态的投资组合公司投资，公允价值为250万美元；截至2021年12月31日，有一个非应计状态的投资组合公司投资，公允价值为110万美元[299] SLF高级担保贷款情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，SLF的高级担保贷款未偿还本金分别为2.07366亿美元和1.93062亿美元，加权平均当前利率分别为8.3%和5.9%[300] SLF投资组合公司投资数量情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，SLF的投资组合公司投资数量分别为62家和57家[300] 公司各行业投资情况 - 截至2022年9月30日，公司总投资为192,121千美元[305] - 医疗保健与制药行业投资本金为22,503千美元，公允价值为20,342千美元[305] - 高科技行业投资本金为16,516千美元，公允价值为15,938千美元[305] - 酒店、博彩与休闲行业投资本金为12,142千美元，公允价值为10,299千美元[305] - 媒体（广告、印刷与出版）行业投资本金为4,404千美元，公允价值为4,227千美元[305] - 媒体（多元化与制作）行业投资本金为14,863千美元，公允价值为13,864千美元[305] - 商业服务行业投资本金为37,471千美元，公允价值为33,837千美元[305] - 消费者服务行业投资本金为7,678千美元，公允价值为6,795千美元[305] - 电信行业投资本金为5,423千美元，公允价值为4,932千美元[305] - 运输（货运）行业投资本金为4,980千美元，公允价值为4,974千美元[305] 各领域投资本金及利率情况 - 航空航天与国防领域，Bromford Industries Limited本金分别为2744美元和1829美元，利率均为7.50%[311] - 汽车领域，Accelerate Auto Works Intermediate, LLC本金合计1974美元，利率为5.75%[311] - 饮料、食品与烟草领域，SW Ingredients Holdings, LLC本金3619美元，利率5.75%[311] - 资本设备领域，Analogic Corporation本金4752美元，利率6.25%[311] - 化工、塑料与橡胶领域，Polymer Solutions Group本金1178美元，利率8.0