第三季度整体财务数据关键指标变化 - 第三季度净收入从2020年的2.945亿美元增至3.957亿美元，增长1.012亿美元，增幅34%；摊薄后普通股每股净收入从1.32美元增至1.80美元[17] - 第三季度收入从2020年的14.9亿美元增至16.3亿美元，增长1.487亿美元，增幅10%[18] - 第三季度信托、投资及其他服务费用从2020年的10亿美元增至11.1亿美元，增长1.072亿美元，增幅11%[18] - 第三季度其他非利息收入从2020年的1.527亿美元增至1.764亿美元，增长2370万美元，增幅16%[19] - 第三季度净利息收入从2020年的3.286亿美元增至3.464亿美元，增长1780万美元，增幅5%[19] - 第三季度信贷准备金释放1300万美元，而2020年同期拨备50万美元[20] - 第三季度非利息支出从2020年的10.9亿美元增至11.3亿美元，增长3400万美元，增幅3%[21] - 第三季度所得税拨备为1.224亿美元，有效税率为23.6%；2020年同期为9540万美元，有效税率为24.5%[22] - 第三季度年化平均普通股权益回报率为13.7%，2020年同期为10.5%；年化平均资产回报率为1.00%，2020年同期为0.83%[17] - 2021年第三季度总信托、投资及其他服务费用为11.11亿美元，较2020年的10.038亿美元增长10720万美元，增幅11%[25] - 2021年第三季度其他非利息收入为17.64亿美元，较2020年的15.27亿美元增长16% [46] - 2021年第三季度外汇交易收入为6640万美元，较2020年的6160万美元增长8% [46] - 2021年第三季度证券佣金和交易收入为3650万美元，较2020年的2600万美元增长40% [46] - 2021年第三季度其他营业收入为6230万美元，较2020年的5350万美元增长17% [46] - 2021年第三季度平均生息资产为14395.34亿美元，利息收入为36.2亿美元，平均利率为1.00% [54] - 2021年第三季度平均付息资金为10982.43亿美元，利息支出为4900万美元，平均利率为0.02% [54] - 2021年第三季度完全应税等价（FTE）调整后的净利息收入为35.71亿美元，净利息收益率为0.98% [54] - 2021年第三季度未调整的净利息收入为34.64亿美元，净利息收益率为0.95% [54] - 第三季度净利息收入（FTE）增加2.06亿美元，其中平均余额贡献3.72亿美元，平均利率减少1.66亿美元[55] - 本季度信贷损失准备金释放1300万美元，上年同期计提50万美元[64] - 非应计资产为1.412亿美元，较上年季度末增加4230万美元，增幅43%[66] - 第三季度非利息费用为11.287亿美元，较上年同期增加3400万美元，增幅3%[68] - 截至9月30日的三个月所得税费用为1.224亿美元，有效税率为23.6%，上年同期分别为9540万美元和24.5%[72] - 2021年第三季度公司合并净收入为3.957亿美元，2020年同期为2.945亿美元；2021年前九个月合并净收入为11.389亿美元，2020年同期为9.684亿美元[116] - 2021年公司合并总收入包含FTE调整，第三季度为1070万美元，前九个月为2560万美元；2020年第三季度为790万美元，前九个月为2370万美元[116] - 2021年第三季度企业与机构服务净收入较上年同期增加4510万美元，增幅40%；前九个月增加4400万美元，增幅10%[117][118] - 2021年第三季度财富管理净收入较上年同期增加5490万美元，增幅29%；前九个月增加1.292亿美元，增幅23%[127][128] - 2021年第三季度企业与机构服务外汇交易收入较上年同期增加480万美元，增幅8%；前九个月减少620万美元，降幅3%[120] - 2021年第三季度企业与机构服务其他非利息收入较上年同期增加890万美元，增幅16%；前九个月增加2730万美元，增幅16%[121] - 2021年第三季度企业与机构服务净利息收入按FTE基础计算较上年同期增加1900万美元，增幅14%；前九个月较上年同期减少4390万美元，降幅8%[122] - 2021年第三季度企业与机构服务有690万美元信贷准备金释放，上年同期为1920万美元；前九个月有2910万美元释放，上年同期为3530万美元的信贷损失拨备[123] - 2021年第三季度企业与机构服务非利息费用较上年同期增加930万美元，增幅1%；前九个月增加1.111亿美元，增幅5%[125][126] - 2021年第三季度企业与机构服务平均盈利资产从上年同期的997亿美元增至1101亿美元，前九个月从925亿美元增至1100亿美元[122] - 2021年第三季度财富管理其他非利息收入增加830万美元，增幅21%；前九个月增加760万美元，增幅6%[130] - 2021年第三季度财富管理净利息收入按FTE基础计算增加160万美元，增幅1%；前九个月减少4090万美元，降幅7%[131] - 2021年第三季度财富管理信贷损失拨备释放610万美元，上年同期计提1970万美元；前九个月释放4090万美元，上年同期计提9220万美元[132] - 2021年第三季度财富管理非利息支出增加2460万美元，增幅6%；前九个月增加5980万美元，增幅5%[134][135] - 2021年第三季度，GAAP口径下利息收入为3.513亿美元，FTE调整后为3.62亿美元；净利息收入GAAP口径为3.464亿美元，FTE调整后为3.571亿美元；净利息收益率GAAP口径为0.95%，FTE调整后为0.98%；总营收GAAP口径为16.338亿美元，FTE调整后为16.445亿美元[207] - 2020年第三季度，GAAP口径下利息收入为3.554亿美元，FTE调整后为3.633亿美元；净利息收入GAAP口径为3.286亿美元，FTE调整后为3.365亿美元；净利息收益率GAAP口径为1.01%，FTE调整后为1.03%；总营收GAAP口径为14.851亿美元，FTE调整后为14.93亿美元[207] 前九个月整体财务数据关键指标变化 - 九个月净收入增加1.705亿美元，增幅18%，至11.4亿美元[73] - 九个月信托、投资和其他服务费用增加2.812亿美元，增幅9%，至32.5亿美元[74] - 截至9月30日的九个月，公司总信托、投资及其他服务费用从2020年的29.689亿美元增至2021年的32.501亿美元，增幅9%[81] - 公司其他非利息收入从2020年的5.012亿美元增至2021年的5.253亿美元，增幅5%[86] - 截至9月30日的九个月，公司平均盈利资产利息从2020年的13.146亿美元降至2021年的10.699亿美元[91] - 公司净利息收入（FTE调整后）从2020年的11.325亿美元降至2021年的10.477亿美元，利润率从1.24%降至0.99%[91] - 公司C&IS托管和基金管理费用从2020年的11.662亿美元增至2021年的13.611亿美元，增幅17%[81] - 公司财富管理信托、投资及其他服务费用从2020年的12.434亿美元增至2021年的13.879亿美元，增幅12%[81] - 公司外汇交易收入从2020年的2.218亿美元降至2021年的2.157亿美元，降幅3%[86] - 公司证券佣金和交易收入从2020年的1.009亿美元增至2021年的1.043亿美元，增幅3%[86] - 公司其他营业收入从2020年的1.444亿美元增至2021年的1.716亿美元，增幅19%[86] - 公司净利息收入（FTE）减少8480万美元，其中因平均余额增加1.777亿美元，因利率变动减少2.625亿美元[92] - 2021年前九个月，非美国办事处有息存款平均占总平均有息存款的71%[94] - 美联储和其他央行存款及其他平均为384亿美元，较上年同期的273亿美元增加111亿美元，增幅41%[96] - 平均证券为603亿美元，较上年同期的543亿美元增加60亿美元，增幅11%[96] - 贷款和租赁平均为363亿美元，较上年同期的336亿美元增加27亿美元，增幅8%[97] - 平均有息存款增加136亿美元，增幅16%，达到977亿美元[98] - 2021年前九个月有7000万美元的信贷准备金释放，上年同期为计提1.275亿美元[99] - 2021年前九个月非利息费用总计33.67亿美元，较上年同期的31.972亿美元增加1.698亿美元，增幅5%[103] - 2021年前九个月所得税费用为3.616亿美元，有效税率为24.1%，上年同期分别为2.858亿美元和22.8%[107] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为6.859亿美元，投资活动净现金提供量为1.884亿美元，融资活动净现金提供量为4.3亿美元；2020年前九个月，经营活动净现金提供量为4.205亿美元，投资活动净现金使用量为131亿美元，融资活动净现金提供量为130亿美元[171] - 2021年前九个月，GAAP口径下利息收入为10.443亿美元，FTE调整后为10.699亿美元；净利息收入GAAP口径为10.221亿美元，FTE调整后为10.477亿美元；净利息收益率GAAP口径为0.96%，FTE调整后为0.99%；总营收GAAP口径为47.975亿美元，FTE调整后为48.231亿美元[207] - 2020年前九个月，GAAP口径下利息收入为12.909亿美元，FTE调整后为13.146亿美元；净利息收入GAAP口径为11.088亿美元，FTE调整后为11.325亿美元；净利息收益率GAAP口径为1.22%，FTE调整后为1.24%；总营收GAAP口径为45.789亿美元，FTE调整后为46.026亿美元[207] 市场指数数据关键指标变化 - 2021年第三季度末，标准普尔500指数日均值为4420，较2020年的3316增长33%；期末值为4308，较2020年的3363增长28%[30] - 2021年9月30日，巴克莱美国综合债券指数为2355，较2020年的2376下降1%；巴克莱全球综合债券指数为536，较2020年的541下降1%[31] 公司资产规模数据关键指标变化 - 2021年9月30日，公司总客户资产托管/管理规模为1.57762万亿美元，较2020年的1.30776万亿美元增长21%[33] - 2021年9月30日，公司总托管资产为1.22465万亿美元，较2020年的1.01226万亿美元增长21%[34] - 2021年9月30日，公司总资产管理规模为1532.4亿美元，较2020年的1311.7亿美元增长17%[39] - 截至2021年9月30日，管理资产（AUM）期初余额为15394亿美元，期末余额为15324亿美元[44] - 2021年第三季度总流入为3534亿美元，总流出为3506亿美元，净流入为28亿美元[44] 公司资产结构数据 - 2021年9月30日，托管资产中股票占比48%，固定收益证券占比33%，现金及其他资产占比17%，证券借贷抵押品占比2%[36] - 2021年9月30日，资产管理规模中股票占比53%，固定收益证券占比14%，现金及其他资产占比19%，证券借贷抵押品占比14%[41] 业务线费用数据关键指标变化 - 2021年第三季度，托管和基金管理费用为4.602亿美元，较2020年的3.95亿美元增长17%；投资管理费用为1.136亿美元，较2020年的1.368亿美元下降17%[25] - 2021年第三季度，财富管理信托、投资及其他服务费用为4.808亿美元，较2020年的4.189亿美元增长15%[25] 公司资金相关数据关键指标变化 - 联邦储备和其他央行存款及其他平均为405亿美元，较上年同期增加89亿美元，增幅28%[59] - 贷款和租赁平均为384亿美元，较上年同期增加53亿美元，增幅16%[61] - 平均计息存款增加120亿美元，增幅14%，至996亿美元[62] - 截至2021年9月30日，联邦储备和其他央行存款及其他资产减少54亿美元，降幅10%；贷款和租赁增加56亿美元，增幅17%[137] - 2021年前三季度平均联邦储备和其他央行存款及其他资产增加111亿美元，增幅41%；总生息资产增加205亿美元，增幅17%[138] 公司股息与回购数据 - 2021年前三季度公司向普通股股东宣派现金股息4.471亿美元，向优先股股东宣派3710万美元[143] - 2021年前三季度公司回购251.1564万股普通股，总成本